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Formular 144 FAQ

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Aktualisierungen für Version 1.1 - 14. Juni 2023

Mit der Veröffentlichung der Version 1.1 des Formulars 144 von Workiva gibt es Verbesserungen an der Tabellenkalkulationsvorlage . Für "Zu verkaufende Wertpapiere" und "In den letzten drei Monaten verkaufte Wertpapiere" können Sie mehrere Wertpapiere auf demselben Blatt melden. Es gibt auch eine Echtzeit-Validierung der erforderlichen Felder und Datenformate. In diesem Video finden Sie eine Demonstration und weitere Informationen.

 

Übersicht

Die SEC hat unter Updating EDGAR Filing Requirements and Form 144 Filings Änderungen bei der Einreichung von Formular 144 vorgeschrieben. Alle Anträge auf dem Formular 144 (mit Ausnahme von Wertpapieren von nicht meldenden Unternehmen) müssen bis zum 13. April 2023 elektronisch eingereicht werden.

Das neue Formblatt 144 wird in Wdesk unterstützt, ähnlich wie Formblatt 24F-2NT, unter Verwendung eines speziell formatierten Arbeitsblatts zusammen mit einem oder mehreren optionalen HTML-Exponaten.

Das Formular 144 "Notice of Proposed Sale of Securities Pursuant to Rule 144 Under the Securities Act of 1933" (Mitteilung über den geplanten Verkauf von Wertpapieren gemäß Rule 144 unter dem Securities Act von 1933) ist eine Anmeldung, die vor einem voraussichtlichen Verkauf von mehr als 5.000 Aktien mit Verfügungsbeschränkung oder einem Gesamtwert von 50.000 $ durch eine Führungskraft, ein Vorstandsmitglied, einen 10 %igen Anteilseigner oder Familienmitglieder dieser Personen sowie bestimmte andere Aktionäre eingereicht werden muss. 

 

Änderungen zu beachten

  • Ab 20. März 2023werden Form 144-Einreichungen als Eigentum/Sektion 16-Einreichungen verbreitet, auch bis 22:00 Uhr östlicher Zeit.
  • EDGAR HTML-Einreichungen werden ab der Version EDGAR 22.3 vom 19. September 2022 nicht mehr unterstützt. Die meisten Papieranmeldungen werden nicht mehr akzeptiert und müssen in ein XML-basiertes Format umgewandelt werden, das auf der Website OnlineFormseingereicht wird. 

Das Anmeldeverfahren umfasst ein speziell angefertigtes Tabellenblatt, das der Anmeldung als Hauptanmeldedokument beigefügt wird. Mit dem Formular 144 können auch die folgenden Exponate eingereicht werden:

  • COVER
  • CORRESP
  • EX-5.1
  • EX-24
  • EX-99
  • GRAFIK

Wenn ein Anmelder eine Vollmacht oder andere unterstützende Dokumente einreichen muss, können diese in die Anmeldung hochgeladen oder wie üblich aus Wdesk-Dokumenten erstellt werden. Die Kalkulationstabelle wird möglicherweise in Zukunft auf dem Marktplatz verfügbar sein, aber im Moment befindet sie sich in einem öffentlich zugänglichen Google Drive-Ordner: SEC Filing Spreadsheet Templates.

Das Formular 144 besteht aus drei Blättern: "Wertpapierinformationen", "Zu verkaufende Wertpapiere" und "In den letzten drei Monaten verkaufte Wertpapiere". Ein Antragsteller muss zwischen 1 und 40 der Berichte "Wertpapierinformationen" und "Zu verkaufende Wertpapiere" sowie zwischen 0 und 200 der Berichte "In den letzten drei Monaten verkaufte Wertpapiere" einreichen. Die Blattnamen sind wichtig, und der unterstrichene Teil sollte gleich bleiben, aber es steht dem Antragsteller frei, die Blätter neu zu ordnen oder zusätzlichen Text hinzuzufügen, den er wünscht. Zum Beispiel:

  • Informationen zu Wertpapieren - Klasse A
  • Informationen zu Wertpapieren - Klasse B
  • In den letzten drei Monaten verkaufte Wertpapiere (März 2022)
  • In den letzten drei Monaten verkaufte Wertpapiere (April 2022)

Blätter ohne Werte und Blätter mit einem nicht übereinstimmenden Namen werden ignoriert.

 

Informationen zu WertpapierenForm 144 (securities information).png

Alle blau markierten Felder müssen ausgefüllt werden, und in keinem der Blätter dürfen Spalten oder Zeilen hinzugefügt oder entfernt werden. Die SEC verlangt mindestens eine und bis zu 40 Kopien dieses Blattes pro Einreichung.

Die Werte müssen das folgende Format haben:

  • Titel der Klasse: 1 bis 150 Zeichen
  • Name des Brokers: 1 bis 100 Zeichen
  • Straße 1: 1 bis 40 Zeichen
  • Straße 2: Optional, 1 bis 40 Zeichen
  • Stadt: 1 bis 30 Zeichen
  • Bundesstaat/Ländercode: 2 Zeichen, aus SEC.gov | EDGAR State and Country Codes
  • ZIP/Postleitzahl: 1 bis 10 Buchstaben, Zahlen, Leerzeichen und die Zeichen # oder -
  • Anzahl der Aktien: Eine nicht-negative ganze Zahl (keine Dezimalstellen)
  • Aggregierter Marktwert: Eine nicht-negative Zahl mit bis zu 2 Dezimalstellen
  • Anzahl der Aktien: Eine nicht-negative ganze Zahl (keine Dezimalstellen)
  • Ungefähres Datum des Verkaufs: Ein Datum im Format: MM/TD/YYYY. Nicht größer als das aktuelle Datum +10 Arbeitstage oder kleiner als das aktuelle Datum -1 Kalenderjahr. Wenn mehrere Daten zu melden sind, duplizieren Sie dieses Blatt und tragen Sie auf jedem Blatt einen Verkauf ein.
  • Name der Wertpapierbörse: 1 bis 20 Zeichen

 

Zu verkaufende WertpapiereForm 144 (securities to be sold).png

Alle blau markierten Felder müssen ausgefüllt werden (siehe unten), und in keinem der Blätter dürfen Spalten oder Zeilen hinzugefügt oder entfernt werden. Die SEC verlangt ein Exemplar und erlaubt bis zu 40 Kopien dieses Blattes pro Einreichung.

Die Werte müssen das folgende Format haben:

  • Titel der Klasse: 1 bis 150 Zeichen
  • Datum des Erwerbs: Ein Datum im Format: MM/TD/YYYY. Nicht größer als das aktuelle Datum +10 Arbeitstage. Wenn mehrere Daten zu melden sind, duplizieren Sie dieses Blatt und tragen Sie auf jedem Blatt einen Verkauf ein.
  • Name der Akquisition: 1 bis 255 Zeichen
  • Name der Person: Nur erforderlich, wenn "Ist dies ein Geschenk" Neinist. 1 bis 100 Zeichen.
  • Ist dies ein Geschenk: Entweder der Text "Ja" oder "Nein".
  • Datum der Schenkung: Nur erforderlich, wenn "Ist dies ein Geschenk" ist Ja. Ein Datum im Format: MM/TD/YYYY. Sollte nicht größer als das aktuelle Datum sein.
  • Betrag der erworbenen Wertpapiere: Eine nicht-negative ganze Zahl (keine Dezimalstellen)
  • Datum der Zahlung: Nur erforderlich, wenn "Ist dies ein Geschenk" Neinist. Ein Datum im Format: MM/TD/YYYY. Sollte nicht größer sein als das aktuelle Datum +10 Arbeitstage. Wenn mehrere Daten zu melden sind, duplizieren Sie dieses Blatt und tragen Sie auf jedem Blatt einen Verkauf ein.
  • Art der Zahlung: 1 bis 255 Zeichen

 

In den letzten drei Monaten verkaufte WertpapiereForm 144 (securities sold in the last 3 months).png

Alle Felder mit Ausnahme von Straße 2 sind obligatorisch, und es sollten keine Spalten oder Zeilen hinzugefügt oder entfernt werden. Wenn der Einreicher in den letzten drei Monaten nichts zu melden hat, sollte er diese Blätter auslassen oder leer lassen und Ja für Nothing to report on Securities sold in the past 3 months? im Einreichungsassistenten der Filing Experience auswählen. Die SEC erlaubt bis zu 200 Kopien dieses Blattes pro Einreichung.

Die Werte müssen das folgende Format haben:

  • Name des Verkäufers: 1 bis 100 Zeichen
  • Straße 1: 1 bis 40 Zeichen
  • Straße 2: Optional, 1 bis 40 Zeichen
  • Stadt: 1 bis 30 Zeichen
  • Bundesstaat/Ländercode: 2 Zeichen, aus SEC.gov | EDGAR State and Country Codes
  • ZIP/Postleitzahl: 1 bis 10 Buchstaben, Zahlen, Leerzeichen und die Zeichen # oder -
  • Titel der verkauften Wertpapiere: 1 bis 150 Zeichen
  • Datum des Verkaufs: Ein Datum im Format: MM/TD/YYYY. Nicht größer als das aktuelle Datum +10 Arbeitstage oder das aktuelle Datum -9 Kalendermonate. Wenn mehrere Daten zu melden sind, duplizieren Sie dieses Blatt und tragen Sie auf jedem Blatt einen Verkauf ein.
  • Betrag der verkauften Wertpapiere: Eine nicht-negative ganze Zahl (keine Dezimalstellen)
  • Bruttoerlöse: Eine nicht-negative Zahl mit bis zu 2 Dezimalstellen

 

Zusätzliche Informationen

 

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