Workiva Support Center

Updates für Version 1.1 - 14. Juni 2023

Mit dem Release der Version 1.1 des Formulars 144 von Workiva gibt es Verbesserungen an der Arbeitsblatt-Vorlage. Für „Zu verkaufende Wertpapiere“und „In den letzten drei Monaten verkaufte Wertpapiere“ können Sie mehrere Wertpapiere auf demselben Blatt melden. Es gibt auch eine Echtzeit-Validierung der erforderlichen Felder und Datenformate.

Übersicht

Die SEC hat unter Aktualisierung der EDGAR-Einreichungsanforderungen und Form 144-Einreichungen Änderungen bei der Einreichung von Formular 144 vorgeschrieben. Alle Einreichungen auf dem Formular 144 (mit Ausnahme von Wertpapieren von nicht meldenden Unternehmen) müssen bis zum 13. April 2023 elektronisch eingereicht werden.

Das Formular 144 Mitteilung über den geplanten Verkauf von Wertpapieren gemäß Rule 144 unter dem Securities Act von 1933 ist eine Einreichung, die vor einem voraussichtlichen Verkauf von mehr als 5.000 Aktien mit Verfügungsbeschränkung oder einem Gesamtwert von 50.000 $ durch eine Führungskraft, ein Vorstandsmitglied, einen 10 %igen Anteilseigner oder Familienmitglieder dieser Personen sowie bestimmte andere Aktionäre eingereicht werden muss. 

Änderungshinweis

• Ab 20. März 2023 werden Formular 144-Einreichungen als Eigentum/Sektion 16-Einreichungen verbreitet, auch bis 22:00 Uhr östlicher Zeit.
• EDGAR HTML-Einreichungen werden ab der Version EDGAR 22.3 vom 19. September 2022 nicht mehr unterstützt. Die meisten Papiereinreichungen werden nicht mehr akzeptiert und müssen in ein XML-basiertes Format umgewandelt werden, das auf der Website Online-Formulare eingereicht wird. 

Das Anmeldeverfahren umfasst ein speziell angefertigtes Arbeitsblatt, das der Einreichung als Haupteinreichungsdokument beigefügt wird. Mit dem Formular 144 können auch die folgenden Exponate eingereicht werden:

• TITELSEITE
• CORRESP
• EX-5.1
• EX-24
• EX-99
• GRAFIK

Wenn ein Anmelder eine Vollmacht oder andere unterstützende Dokumente einreichen muss, können diese in die Einreichung hochgeladen oder wie üblich aus Wdesk-Dokumenten erstellt werden. Die Kalkulationstabelle wird möglicherweise in Zukunft auf dem Marktplatz verfügbar sein, aber im Moment steht sie in diesem Download zur Verfügung: SEC Filing Spreadsheet Templates.

Das Formular 144 besteht aus drei Blättern: „Wertpapierinformationen“, „Zu verkaufende Wertpapiere“ und „In den letzten drei Monaten verkaufte Wertpapiere“. Ein Antragsteller muss zwischen 1 und 40 der Berichte „Wertpapierinformationen“ und „Zu verkaufende Wertpapiere“ sowie zwischen 0 und 200 der Berichte „In den letzten drei Monaten verkaufte Wertpapiere“ einreichen. Die Arbeitsblattnamen sind wichtig, und der unterstrichene Teil sollte gleich bleiben, aber es steht dem Antragsteller frei, die Arbeitsblätter neu zu ordnen oder zusätzlichen Text hinzuzufügen, den er wünscht.  Zum Beispiel:

• Wertpapierinformationen - Klasse A
• Wertpapierinformationen - Klasse B
• In den letzten drei Monaten verkaufte Wertpapiere (März 2022)
• In den letzten drei Monaten verkaufte Wertpapiere (April 2022)

Arbeitsblätter ohne Werte und solche mit einem nicht übereinstimmenden Namen werden ignoriert.

Wertpapierinformationen

Alle blau markierten Felder müssen ausgefüllt werden, und in keinem der Blätter dürfen Spalten oder Zeilen hinzugefügt oder entfernt werden. Die SEC verlangt mindestens eine und bis zu 40 Kopien dieses Blattes pro Einreichung.

Die Werte müssen das folgende Format haben:

• Titel der Klasse: 1 bis 150 Zeichen
• Name des Brokers: 1 bis 100 Zeichen
• Straße 1: 1 bis 40 Zeichen
• Straße 2: Optional, 1 bis 40 Zeichen
• Stadt: 1 bis 30 Zeichen
• Bundesstaat/Ländercode: 2 Zeichen, aus SEC.gov | EDGAR State and Country Codes
• ZIP/Postleitzahl: 1 bis 10 Buchstaben, Zahlen, Leerzeichen und die Zeichen # oder -
• Anzahl der Aktien: Eine nicht-negative ganze Zahl (keine Kommastellen)
• Aggregatmarktwert: Eine nicht-negative ganze Zahl mit maximal 2 Kommastellen
• Anzahl der Aktien: Eine nicht-negative ganze Zahl (keine Kommastellen)
• Ungefähres Verkaufsdatum: Ein Datum im Format: MM/TT/JJJJ.. Nicht größer als das aktuelle Datum +10 Arbeitstage oder kleiner als das aktuelle Datum -1 Kalenderjahr. Wenn Sie mehrere Daten zu melden haben, duplizieren Sie dieses Arbeitsblatt und tragen auf jedem Blatt einen Verkauf ein.
• Name der Wertpapierbörse: 1 bis 20 Zeichen

Zu verkaufende Wertpapiere

Alle blau markierten Felder müssen ausgefüllt werden (siehe unten), und in keinem der Blätter dürfen Spalten oder Zeilen hinzugefügt oder entfernt werden. Die SEC verlangt ein Exemplar und erlaubt bis zu 40 Kopien dieses Arbeitsblattes pro Einreichung.

Die Werte müssen das folgende Format haben:

• Titel der Klasse: 1 bis 150 Zeichen
• Datum des Erwerbs: Ein Datum im Format: MM/TT/JJJJ. Nicht größer als das aktuelle Datum +10 Arbeitstage. Wenn Sie mehrere Daten zu melden haben, duplizieren Sie dieses Arbeitsblatt und tragen auf jedem Blatt einen Verkauf ein.
• Name des Erwerbs: 1 bis 255 Zeichen
• Name der Person: Nur erforderlich, wenn "Ist dies ein Geschenk" Nein ist. 1 bis 100 Zeichen.
• Ist dies ein Geschenk: Entweder der Text "Ja" oder "Nein".
• Datum der Schenkung: Nur erforderlich, wenn "Ist dies ein Geschenk" ist Ja. Ein Datum im Format: MM/TT/JJJJ. Sollte nicht größer als das aktuelle Datum sein.
• Betrag der erworbenen Wertpapiere: nicht-negative ganze Zahl (keine Dezimalstellen)
• Datum der Zahlung: Nur erforderlich, wenn „Ist dies ein Geschenk“ Nein ist. Ein Datum im Format: MM/TT/JJJJ.Sollte nicht größer sein als das aktuelle Datum +10 Arbeitstage. Wenn Sie mehrere Daten zu melden haben, duplizieren Sie dieses Arbeitsblatt und tragen auf jedem Blatt einen Verkauf ein.
• Art der Zahlung: 1 bis 255 Zeichen

In den letzten drei Monaten verkaufte Wertpapiere

Alle Felder mit Ausnahme von Straße 2 sind obligatorisch, und es sollten keine Spalten oder Zeilen hinzugefügt oder entfernt werden. Wenn der Einreicher in den letzten drei Monaten nichts zu melden hat, sollte er diese Blätter auslassen oder leer lassen und Ja für Nichts über die in den letzten 3 Monaten verkauften Wertpapiere zu berichten? im Einreichungsassistenten der Einreichungsumgebung auswählen. Die SEC erlaubt bis zu 200 Kopien dieses Arbeitsblattes pro Einreichung.

Die Werte müssen das folgende Format haben:

• Name des Verkäufers: 1 bis 100 Zeichen
• Straße 1: 1 bis 40 Zeichen
• Straße 2: Optional, 1 bis 40 Zeichen
• Stadt: 1 bis 30 Zeichen
• Bundesstaat/Ländercode: 2 Zeichen, aus SEC.gov | EDGAR State and Country Codes
• ZIP/Postleitzahl: 1 bis 10 Buchstaben, Zahlen, Leerzeichen und die Zeichen # oder -
• Titel der verkauften Wertpapiere: 1 bis 150 Zeichen
• Datum des Verkaufs: Ein Datum im Format: MM/TT/JJJJ. Nicht größer als das aktuelle Datum +10 Arbeitstage oder das aktuelle Datum -9 Kalendermonate. Wenn Sie mehrere Daten zu melden haben, duplizieren Sie dieses Arbeitsblatt und tragen auf jedem Blatt einen Verkauf ein.
• Betrag der verkauften Wertpapiere: nicht-negative ganze Zahl (keine Dezimalstellen)
• Bruttoerlöse: Eine nicht-negative ganze Zahl mit bis zu 2 Dezimalstellen

Zusätzliche Informationen

• Formular 144 - Ressourcen für die elektronische Einreichung enthält Informationen über die Modernisierung des Formulars 144 sowie Informationen über die Beantragung eines SEC CIK/Kontos für erstmalige elektronische Einreicher.
• Der Termin für die elektronische Einreichung des Formulars 144 ist der 13. April 2023. erklärt diesen Termin und enthält einen Link für die Einreichung des Formulars ID, um die SEC-Anmeldedaten zu erhalten.
• Die Wdesk Spreadsheet-Vorlage ist zusammen mit den 13F-HR- und 24F-2NT-Vorlagen in diesem Download verfügbar: SEC Filing Spreadsheet Templates.
• Die SEC bietet eine eigene webbasierte Anwendung für die Einreichung des Formulars 144 unter https://www.onlineforms.edgarfililng.sec.gov/. Wie bei EDGAR-Einreichungen kann ein Antragsteller die EIS-Datei aus Wdesk exportieren und sie in die Web-App der SEC hochladen, indem er die Option Fahren Sie mit einem beliebigen gespeicherten 144-Formular fort auswählt.