Workiva Support Center

Die SEC verwaltet die EDGARLink Online-Plattform für die Einreichung von Anträgen, daher kann sich dieser Inhalt ändern.

In dem seltenen Fall, dass die Workiva-Plattform Probleme hat und die Einreichung in unserem System nicht möglich ist, befolgen Sie bitte die folgenden Schritte, um Ihre Einreichung direkt an EDGAR zu senden.

Wenn Sie Fragen zu diesem Verfahren haben, können Sie unsere zusätzlichen Ressourcen oder die unten aufgeführten Kontaktmöglichkeiten nutzen.

Sichern Sie Ihre zu archivierenden Dokumente

Um direkt bei EDGAR einzureichen, benötigen Sie konforme Versionen Ihrer Einreichungsdokumente, einschließlich aller .HTM-Dateien, XBRL®-Dateien und Grafiken, die Teil Ihres Einreichungspakets waren. Wir empfehlen, einige Tage vor der geplanten Live-Akte eine Sicherungskopie Ihrer Einreichungsdokumente zu erstellen. Um auf diese Dateien zuzugreifen, folgen Sie den hier beschriebenen Schritten: Einreichungsdokumente herunterladen.

Dies sind die Dateien, die Sie an EDGAR übermitteln werden. Wenn Sie bereit sind, diese an EDGAR zu schicken, entpacken Sie die Dateien einfach auf Ihrem Computer, um auf Ihre Dateien zuzugreifen.

Schritt 1: Anmeldung bei EDGARLink online

1. Rufen Sie edgarfiling.sec.gov auf und melden Sie sich mit Ihren Login.gov-Anmeldedaten an. Das Login.gov-Konto, das Sie verwenden, muss berechtigt sein, diesen CIK zu beantragen - entweder als Benutzer/Admin im EDGAR Next-Konto selbst oder durch Delegation an ein anderes Konto, auf das Sie Zugriff haben. Sobald Sie eingeloggt sind, wählen Sie den entsprechenden CIK als Ihren "Login CIK".

   Hinweis: Jeder Browser kann verwendet werden, aber wenn Sie vor der Einreichung eine Vorschau von EDGAR anzeigen möchten, müssen Sie Google Chrome verwenden.

2. Klicken Sie auf EDGARlink Online-Formular einreichen. 
   
3. Wählen Sie die Art des einzureichenden Formulars. Dies wird ein neues Fenster mit denselben Feldern öffnen, die im Workiva-Assistenten für die Einreichung zu finden sind, allerdings in einer anderen Ansicht vorbereitet.

Schritt 2: Eingabe der Einreichungsdaten

Füllen Sie die erforderlichen Felder CIK, CCC, Einreichungsart und Zeitraum sowie alle gewünschten optionalen Felder aus.

Hinweis: Stellen Sie sicher, dass Sie angeben, ob es sich bei dieser Einreichung um eine Live-Anmeldung oder einen Test handelt. Eine Testeinreichung wird empfohlen, um eventuelle Fehler oder Abweichungen zu erkennen.

(Pflichtfelder sind mit einem Sternchen gekennzeichnet)

Schritt 3: Zu archivierende Dokumente hinzufügen

So fügen Sie die Einreichungsdokumente hinzu:

1. Wählen Sie die Schaltfläche Wiederherstellen, um die .EIS-Datei von Ihrem Computer in EDGARonline hochzuladen. Wenn Sie die Dateien auf diese Weise wiederherstellen, werden die Felder auf der Einreichungsseite automatisch ausgefüllt.
2. Vergewissern Sie sich, dass alle Informationen auf den Registerkarten Haupt, Dokumente und Benachrichtigungen richtig und vollständig sind, da einige Informationen möglicherweise nicht oder falsch eingegeben wurden.  
   

Schritt 4: Dokumente neu ordnen

Ordnen Sie auf der Registerkarte Dokumente die Dokumente so an, dass sie in der Reihenfolge erscheinen, in der sie auf der SEC-Website angezeigt werden sollen. Verwenden Sie dazu die Schaltflächen Dokument nach oben verschieben und Dokument nach unten verschieben. 

Schritt 5: Dokumente anzeigen

Verwenden Sie die Schaltfläche Dokument anzeigen, um eine Vorschau eines oder mehrerer Dokumente in EDGAR anzuzeigen.

Hinweis: Die Ansicht von Dokumenten funktioniert nur zur Nutzung von Google Chrome.

Schritt 6: Validierung der Dokumente

Aktivieren Sie das Kästchen neben allen Dateien und klicken Sie dann auf die Schaltfläche Dokumentenvalidierung . Dies wird die gleiche Überprüfung durchführen, die der Workiva-Assistent für Einreichungen normalerweise durchführt.

• Wenn für ein bestimmtes Dokument Fehler gefunden werden, erscheint rechts neben dem Dokument eine rote Zahl, die anzeigt, wie viele Fehler gefunden wurden. Klicken Sie auf die Nummer, um ein Dialogfeld zu öffnen, in dem der Fehler angezeigt wird.
• Sie müssen alle Fehler beheben, bevor Sie mit der Test- oder Live-Einreichung fortfahren.

Hinweis: Bilder werden nicht validiert und es erscheint eine rote Meldung am unteren Bildschirmrand, die Sie darauf hinweist. Das ist normal, und die Workiva-Ablageumgebung bestätigt die Bilder auch nicht. Diese Warnung kann ignoriert werden.

Schritt 7: Liste der zu benachrichtigenden Personen

Auf der Registerkarte Benachrichtigungen können Sie auswählen, ob Sie Personen über diese Einreichung benachrichtigen möchten. Wenn sie aufgeführt sind, erhalten sie eine E-Mail, in der sie darüber informiert werden, ob die Einreichung angenommen oder ausgesetzt wurde.

Schritt 8: Registerkarte Modul/Segment

Hinweis: Diese Registerkarte wird nur von registrierten Investmentgesellschaften (Fonds) verwendet. Wenn dies nicht auf Sie zutrifft, navigieren Sie zu Schritt 9.

Ein Modul oder Segment ist eine Information, die im nicht-öffentlichen Datenspeicherbereich von EDGAR gespeichert wird. Informationen zur Erstellung von Modul- und Segmentdokumenten finden Sie in Abschnitt 5.3 des EDGAR-Einreichungshandbuch: Vorbereiten oder Referenzieren von Modul- und Segmentdokumenten. EDGAR behandelt das Modul/Segment als Ihre privaten Informationen und speichert es in der Datenbank entsprechend Ihrem CIK.

Eingetragene Investmentgesellschaften, deren letzte wirksame Registrierungserklärung oder Änderung elektronisch übermittelt werden muss, müssen Informationen über ihre bestehenden und neuen Serien und/oder Klassen, einschließlich des Namens der Serie und/oder der Klasse (des Kontrakts) und des Tickersymbols, falls zutreffend, bereitstellen und auf dem neuesten Stand halten, und sie müssen Serien- und/oder Klassen- (oder Kontrakt-) Identifikationsnummern erhalten.

Schritt 9: Abspeichern Ihrer Einreichung

Wenn Sie bereit sind, eine Test- oder Live-Datei zu erstellen, fahren Sie direkt mit Schritt 10 fort. 

Wenn Sie Ihre aktuellen, in EDGAR eingegebenen Einreichungsdaten speichern möchten, wählen Sie die Schaltfläche Speichern. Auf diese Weise wird eine EIS-Datei auf Ihrem Computer gespeichert, die Sie für die Live-Einreichung oder als künftige Referenz verwenden können.

Hinweis: Speichern/Wiederherstellen löscht einige Informationen, wie z. B. Artikel und Beschreibungen, so dass Sie diese bei der Live-Einreichung erneut eingeben müssen.

Schritt 10: Live- oder Testdatei abschicken

Je nachdem, ob Sie die Datei Test oder Live ausgewählt haben (siehe Schritt 2), übermitteln Sie die Einreichung durch Klicken auf die Schaltfläche Einreichen, um die Einreichung zur Bearbeitung an EDGAR zu senden.

EDGAR wird Ihre Angaben automatisch validieren. Wenn es Fehler gibt, stellt EDGAR eine Liste der Fehlermeldungen für diese Validierung zur Verfügung. Diese Fehlermeldungen werden in roter Farbe angezeigt und mit dem roten Symbol „x“ neben den Feldnamen versehen, um anzuzeigen, welche Felder ungültige Informationen enthalten. Sie müssen die Fehler auf jeder Seite korrigieren.

Sie erhalten eine E-Mail, in der Sie darüber informiert werden, ob die Einreichung angenommen oder ausgesetzt wurde.

Schritt 11: Akzessionsnummer speichern

Nach erfolgreicher Einreichung wird ein Bestätigungsfenster angezeigt. Es ist ratsam, einen Screenshot von zu machen oder den Bildschirm zu kopieren und einzufügen, um ihn als Referenz und zu Auditzwecken zu verwenden. Klicken Sie auf Exit, um zur EDGAR-Startseite zurückzukehren. 

Schritt 12: Einsichtnahme in die gebuchten Einreichungen

So sehen Sie Ihre Einreichung:

1. Rufen Sie die Website Latest EDGAR Filings auf, um die Einreichung eine oder zwei Minuten nach der erfolgreichen Live-Einreichung zu sehen. Es besteht auch die Möglichkeit, den Einreichungsstatus im Hauptmenü der EDGAR-Einreichungsseite über den Link „Daten abrufen/bearbeiten“ zu überprüfen. 
   
2. Geben Sie Ihren CIK und CCC ein, um sich anzumelden und klicken Sie auf Einreichungsinformationen.
   
3. Geben Sie die Zugangsnummer ein und wählen Sie den Einreichungssmodus (Test oder Live), sowie einen Empfangsdatenbereich.
   
4. Einreichung anzeigen 
   

Index der Symbolleistenschaltflächen

Schaltfläche in der Symbolleiste	Beschreibung
	Die Schaltfläche [SPEICHERN] speichert die aktuelle Vorlage auf Ihrem lokalen Laufwerk. Auf diese Weise können Sie eine teilweise abgeschlossene Einsendung auf Ihrem Computer speichern. Wenn Sie auf diese Schaltfläche klicken, werden Ihre Eingabefelder und angehängten Dokumente in einer Datei gespeichert. EDGARLink Online fügt dem Dateinamen eine .eis-Erweiterung hinzu. Sie können diese Datei mit der Schaltfläche [WIEDERHERSTELLEN].
	Die Schaltfläche [DRUCKEN] druckt alle Registerkarten mit und ohne eingegebene Informationen aus. Der sichtbare Text in den Feldern wird gedruckt. Die Einreichungsunterlagen werden nicht gedruckt.
	Mit der Schaltfläche [SUBMIT] wird Ihr Antrag zur Bearbeitung an EDGAR weitergeleitet. Wenn Sie auf die Schaltfläche [SUBMIT] klicken, validiert EDGAR automatisch Ihre Anmeldeinformationen. Wenn es Fehler gibt, stellt EDGAR eine Liste der Fehlermeldungen für diese Validierung zur Verfügung. Diese Fehlermeldungen werden in Rot angezeigt und mit einem roten „x“-Symbol neben dem Feldnamen versehen, um anzuzeigen, welche Felder ungültige Informationen enthalten. Sie müssen die Fehler auf jeder Seite korrigieren.
	Mit der Schaltfläche [WIEDERHERSTELLEN] können Sie eine zuvor gespeicherte Übermittlung wieder aufrufen. Wenn Sie auf die Schaltfläche [WIEDERHERSTELLEN] klicken, wird das Fenster Datei wiederherstellen geöffnet, in dem Sie Ihre zuvor gespeicherte Übermittlung suchen können.
	Die Schaltfläche [HILFE] öffnet ein Fenster, in dem das EDGAR-Einreichungshandbuch angezeigt wird (Band I und II)
	Die Schaltfläche [BEENDEN] beendet die aktuelle Einreichung und öffnet die Seite EDGARLink Auswahl Online-Einreichungstyp. Alle eingegebenen Daten werden verworfen.

Die Öffnungszeiten für das Senden von Einreichungen an das EDGAR-System sind werktags von 6:00 bis 22:00 Uhr ET (außer an SEC-Feiertagen). Wenn eine Anmeldung nach 17:30 Uhr ET eingereicht wird, gilt sie erst am folgenden Werktag als bei der SEC eingereicht (mit Ausnahme von Anmeldungen gemäß Rule 462(b) und Abschnitt 16-Anmeldungen, die das Datum der tatsächlichen Anmeldung erhalten, wenn sie bis 22:00 Uhr ET eingereicht werden.

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