本文適用於：
- 第16節 申報人
第 16 條申請簡化了向 SEC 提交一份或多份表格的過程。在提交過程中，您可以編輯和上傳支援檔、測試檔（推薦）和實時檔。
您將需要第16節檔管理員角色來提交表單。
在每個表格的頂部，工具欄下方，有一個跟蹤器，顯示申請流程的哪些步驟已經完成，以及每個步驟是否存在任何問題。表單資訊
此步驟是添加大多數表單資訊和詳細資訊的地方。這包括交易、擁有者資訊和其他必需的表單資訊。此處的錯誤與表單中的數據問題有關，例如日期或餘額問題。解決所有錯誤後，可以按下頁面底部的「下一步」以繼續「收集」步驟。
收集
在「收集」步驟中，您可以在檔中包括授權書等證明檔。要將檔從 Workiva 添加到您的檔案中，請使用「添加」按鈕。要從計算機添加檔，請使用「 上傳 」按鈕。根據 SEC 標準，證明檔的名稱不應超過 255 個字元。支援的檔類型包括.TXT、.HTM、.JPG或.GIF。
包含所有檔後，按兩下底部的「下一步」繼續。
標籤
在「標籤」步驟中，您需要為在「收集」步驟中添加的所有文件設置類型，例如 CORRESP 或 EX-99。您可能需要添加更多資訊，具體取決於所選類型。文件會自動分類到Workiva推薦的歸檔順序中。
通知
在此步驟中，您可以包括應接收有關此備案通知的任何人的電子郵件，以及選擇何時通知關聯的電子郵件。您還可以為聯繫人設置詳細資訊，以防 SEC 需要就您的檔與某人交談。
審閱
審核步驟是您查看申報的所有資訊、下載表單副本以及預覽表單在 SEC 網站上可用后的外觀的機會。確認所有資訊正確無誤后，您可以繼續提交。
測試和實時檔
在您包含所有資訊和文件、解決所有問題並審核您的申請后，您可以提交表單。您可以先測試提交您的表單，看看它是否會被 SEC 接受，Workiva 建議您在即時提交之前成功測試檔，沒有問題。您可以根據需要隨時測試檔，但提交后無法取消或撤消即時歸檔。
批量備案
您還可以按順序或從「表單」清單中一次提交多個表單。選擇您要提交的所有表單，然後點擊檔以創建批量申報。
在批量申報中，您可以查看每個表格的概述，包括申報運行狀況、表格類型和申報狀態。如果需要更改，您可以按下表單名稱或檔案運行狀況以打開表單。
準備好提交時，請選擇要提交的所有表單，然後從工具列中選擇“測試檔”或“實時檔”。輸入您的申請憑據以繼續您的申請。
您還可以選擇將所選表單下載為 PDF，包括附件或僅下載表單。
申請暫停和失敗
如果您的表格未被接受，申請國將告訴您該表格是否已被暫停或提交失敗。“提交狀態”列將顯示一條消息，說明您的申請未能完成的原因。
歸檔失敗通常與申報人的憑據有關。檢查您輸入的密碼、CIK 和 CCC 以確保它們匹配。申請暫停通常是由於檔或支援檔中的錯誤而引起的。檢查以確保您的檔填寫正確準確，並且您的證明檔符合備案規範。