您可以将以前向 SEC 提交的现有表格导入 Workiva。在工作流程中随时导入表单。导入表格时,第 16 节会从中提取并存储信息,包括申报所有人、CIK 编号、签发人、交易类型、脚注等。
在导入表格之前,您需要获取正确的文件格式。SEC 会在您提交表格时自动进行转换。
从美国证券交易委员会下载表格
从 SEC 下载表格:
- 打开一个新的浏览器标签页或窗口。请访问 SEC 网站Filings & Forms 页面。
- 单击Search Company Filings 链接。选择搜索申报的方式。
- 如果您使用Latest Filings 选项搜索,您可以按公司、CIK、表格类型等限制搜索结果。选择Only 为所有权。
- 在表格的文件栏中,单击要导入表格的[html]链接。
- 在Filing Detail 页面上,右键单击 .xml 版本文件的链接,选择Save Link As (或您使用的浏览器中的相应命令),然后将文件保存到您的计算机中。
- 如果您使用公司名称, CIK, 股票或其他参数,请筛选您的公司或报告所有者。找到已归档表格的列表后,右键单击 .xml 版本文件的链接,选择Save Link As (或使用浏览器中的相应命令),然后将文件保存到电脑中。
将表格导入第 16 节
将下载的表格保存为 XML 格式后,就可以将这些表格导入第 16 节。
- 从表格 选项卡,然后单击 SEC Import 打开导入对话框,然后在计算机上浏览查找要导入的表格。单击Import 将表单添加到 Workiva 表单库中。