创建和管理表格

通过第 16 节提交的表格有三种（3、4 和 5）及其修正案（3/A、4/A 和 5/A）。下文概述了每种表格的更多信息。

表格可以作为新表格创建，也可以根据以前提交的表格创建。表格信息存储在第 16 款应用程序中，以便重复使用。

表格与报告所有者直接相关。这些步骤假定您已经在第 16 款应用程序中设置了报告所有者。请参见管理报告所有者。

表格选项卡包括 未归档表格 和 存档表格。

表格类型和说明

1934 年证券交易法》第 16 条概述了董事、高管和主要股东的监管备案责任。这些文件披露了投资头寸及其变化情况。实际所有人还可能包括共同家庭中的家庭成员或购买、持有或出售公司证券的群体。

类型	描述	目的	何时提交
表格 3	初次声明	向美国证券交易委员会提交实益拥有权（当前持有量）的初始声明，如首次公开发行股票或债务证券，或担任董事、高管或持有至少 10%公司股票的新职位	必须在申报所有者成为公司关联方后 10 天内进行申报
表格 4	新交易	向美国证券交易委员会通报实益拥有权的重大变化	必须在交易（买入或卖出）后两天内提交
表格 5	年度报表	包括一个财政年度内未报告的任何交易的报表。可能包含表格 3 持有情况的早期报告或表格 4 交易的晚期报告	必须在公司财政年度结束后 45 天内或在申报所有者关联关系结束后 6 个月内申报

经修订的表格 3A、4A 和 5A 允许受益所有人向美国证券交易委员会通报最初包含在表格 3、4 和 5 中的不正确信息。如果需要修改表格，最佳做法是创建新的 3/A、4/A 或 5/A 表。在发现错误后，必须尽快提交这些表格。

从表格标签，c点击创建按钮，选择要创建的表格类型。在创建对话框中，选择报告所有者并输入表单名称，然后单击创建创建新表单。新表格将被添加到 未提交表格 列表中。

根据先前提交的表格创建表格：

复制或修改后的新表格完全独立于原表格。更改一个不会影响另一个。根据当前报告日期的需要编辑新表格。

您可以将任何表格（未归档或已归档）导出为带或不带任何附件的 .pdf 或 .xml 文件。在工具栏中，单击 另存为 并选择所需格式下载文件。

第 16 节根据交易自动计算持有余额。删除表格将删除相关交易，并可能导致余额不正确。如果需要删除表单，可以打开表单名称右侧的菜单，选择 Delete。删除表格后，核实所有余额是否准确。