随着Flash的结束，传统文件类型将在2020年12月消失。为避免中断，请开始将文件过渡到下一代。 学到更多

Workiva 备份申报程序

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美国证券交易委员会负责管理 EDGARLink 在线申报平台，因此本内容可能会有变动。

在极少数情况下，如果 Workiva 平台出现问题，无法在我们的系统中提交申请，请按照以下步骤直接向 EDGAR 提交申请。

如对此过程有任何疑问，可查阅我们的其他资源或通过以下方式联系我们。单击此处将本文下载为 PDF 格式 。

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备份要归档的文件 第 7 步：列出要通知的人员名单
第 1 步：在线登录 EDGARLink 步骤 8：模块/分段选项卡
第 2 步：填写申报详细信息 第 9 步：保存文件
第 3 步：添加归档文件 第 10 步提交实时或测试申报
步骤 4：重新排序文件 第 11 步：保存登录号
步骤 5：查看文件 步骤 12：查看张贴的申报
步骤 6：文件验证 工具栏按钮索引

 

备份要归档的文件

要直接向 EDGAR 申报，您需要申报文件的合规版本，包括所有 .HTM 文件、XBRL® 文件以及申报文件包中的图形。我们建议您在计划现场申报前几天备份申报文件。要访问这些文件，请按照此处概述的步骤操作：下载申报文件 。

这些将是您提供给 EDGAR 的文件。当您准备好向 EDGAR 提交这些文件时，只需在您的计算机上解压缩即可访问您的文件。

 

第 1 步：在线登录 EDGARLink

  1. 访问edgarfiling.sec.gov ，使用您的 CIK 和密码登录。
    注意 ：可以使用任何浏览器，但如果想在提交前预览 EDGAR，则需要使用 FireFox。
  2. 点击EDGARlink 在线提交表格 。 
    EDGARLinkOnlineFormLink.png
  3. 选择要提交的表格类型。这将打开一个新窗口，其中包含与 Wdesk 文件归档向导中相同的字段，但以不同的视图准备。

第 2 步：填写申报详细信息

填写必填的 CIK、CCC、提交类型和周期字段，以及任何可选字段。

注： 请务必指定是实时申报还是测试申报。建议进行测试申报，以发现任何错误或差异。

FileInformation.png

(带星号的为必填项）

 

第 3 步：添加归档文件

添加申报文件：

  1. 选择Restore 按钮，将计算机中的 .EIS 文件上传到 EDGARonline。以这种方式恢复文件将自动填充归档页面中的字段。
  2. 在Main 、Documents 和Notifications 标签中核实所有信息是否正确和完整，因为有些信息可能没有输入或输入不正确。  
    RestoreIcon.png

步骤 4：重新排序文件

在Documents 标签页中，使用Move Doc Up 和Move Doc Down 按钮重新排列文件顺序，使其按照你希望的顺序显示在证交会网站上。  MoveDocUpOrDown.png

 

步骤 5：查看文件

使用View Document 按钮在 EDGAR 中预览一个或多个文档。 ViewDocument.png

注意： 只有在使用 Firefox 浏览器时才能查看文件。

 

步骤 6：文件验证

选中所有文件旁边的复选框，然后单击Doc Validation按钮。这将执行与 Wdesk 文件归档向导通常执行的相同的验证检查。

  • 如果发现某个文件有错误，文件右侧会显示一个红色数字，表示发现了多少错误。单击数字可打开一个显示错误的对话框。
  • 在继续进行测试或实时申报之前，您需要纠正任何错误。

DocValidation.png

注意： 图像不会被验证，屏幕底部会弹出红色信息提醒您。这很正常，Workiva 的归档经验也不会验证图像。可以忽略此警告。

 

第 7 步：列出要通知的人员名单

在Notifications 选项卡中，您可以选择是否要将此申请通知他人。如果被列入名单，他们将收到一封电子邮件，通知他们申请是被接受还是被暂停。

NotificationInfo.png

 

步骤 8：模块/分段选项卡

注： 此选项卡仅供注册投资公司（基金）使用。如果这与您无关，请导航至第 9 步 。

模块或段落是存储在 EDGAR 非公开数据存储区的信息。有关创建模块和段文档的信息，请参阅《EDGAR 归档手册》第 5.3 节：准备或引用模块和分段文档。EDGAR 将该模块/片段视为您的私人信息，并根据您的 CIK 将其存储在数据库中。

最后一份有效注册声明或修正案的注册投资公司必须以电子方式提供有关其现有和新系列和/或类别的信息，包括系列和/或类别（合约）名称和股票代码（如有），并获得系列和/或类别（或合约）识别码，并保持更新。

 

第 9 步：保存申报

如果您已准备好测试或实时文件，请跳至第 10 步 。 

如果您想保存已填入 EDGAR 的当前申报详细信息，请选择Save 按钮。这将在您的机器上保存一个 .EIS 文件，您可以将其用于实时归档或供将来参考。

注意： 保存/还原会抹去一些信息，如项目和说明，因此在实时申报时一定要重新填写。

 

第 10 步提交实时或测试文件

根据您选择的是Test 还是Live 文件（请参阅第 2 步 ），点击Submit 按钮提交申请，将申请传送到 EDGAR 进行处理。

EDGAR 将自动验证您的提交信息。如果出现错误，EDGAR 将提供该验证的错误信息列表。这些错误信息将以红色显示，并在字段名旁显示红色 "x"图标，以指示哪些字段包含无效信息。您必须纠正每一页上的错误。

您将收到一封电子邮件，说明申请是被接受还是被暂停。

SubmitFiling.png

 

第 11 步：保存登录号

成功提交后，将出现一个确认窗口。建议截屏或复制/粘贴屏幕 作为参考，并用于审计目的。单击Exit 返回 EDGAR 主页。 

 

步骤 12：查看张贴的申报

查看已发布的申报：

  1. 导航至Latest EDGAR Filings 网站，即可在成功实时提交后一两分钟看到列出的申请。在 EDGAR 申请页面的主菜单上，还可以使用 "检索/编辑数据 "链接查看申请状态。 
    RetrieveEditLink.png
  2. 输入您的CIK 和CCC 登录，然后单击Retrieve Submission Information 。
    RetrieveSubmissionLink1.png
  3. 输入编号 ，选择传输模式 （测试或实时），以及接收日期范围 。
    RetrieveSubmissionInformation.png
  4. 查看您的申报。 
    SubmissionInformation.png

工具栏按钮索引

工具栏按钮 说明
SaveButton.png

保存 "按钮可将当前提交的文件保存到本地驱动器。这将使您能够在计算机上保存部分完成的提交内容。如果单击此按钮，您的提交字段和附件文件将保存为一个文件。

EDGARLink Online 将在文件名中添加 .eis 扩展名。您可以使用 [RESTORE] 按钮检索该文件。
PrintButton.png

打印]按钮可打印所有已输入和未输入信息的提交选项卡。将打印字段中包含的可见文本。不打印提交文件。
SubmitButton.png

提交 "按钮可将您提交的材料传送到 EDGAR 进行处理。点击 [SUBMIT] 按钮后，EDGAR 将自动验证您提交的信息。如果出现错误，EDGAR 将提供该验证的错误信息列表。这些错误信息将以红色显示，并在字段名旁显示一个 "红×"图标，以指示哪些字段包含无效信息。您必须纠正每一页上的错误。
RestoreButton.png

通过 [RESTORE] 按钮可以检索以前保存的提交内容。单击 [还原] 按钮后，系统会打开 "还原文件 "窗口，让您找到之前保存的提交文件。
HelpButton.png

HELP] 按钮打开一个窗口，显示 EDGAR 申请者手册（第一卷和第二卷）。
ExitButton.png

退出]按钮退出当前提交并打开 EDGARLink 在线提交类型选择页面。输入的任何数据都将被丢弃。

 

向 EDGAR 系统提交文件的工作时间为美国东部时间工作日上午 6:00 至晚上 10:00（，不包括 SEC 节假日 ）。如果在美国东部时间下午 5:30 之后提交申报，则在下一个工作日之前不会被视为已向美国证券交易委员会提交（根据《规则》第 462(b)条和第 16 条提交的申报除外，如果在美国东部时间下午 10:00 之前提交，则会收到实际提交的日期）。

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