Po wykonaniu jakiejkolwiek czynności, która ma wpływ na stany posiadania raportującego właściciela, zmiana ta jest zapisywana w historii salda i transakcji danego stanu posiadania. Poniżej dowiesz się, jak dodać holding i przejrzeć wcześniejsze działania dla holdingu.
Oprócz zgłaszania zakupu i sprzedaży papierów wartościowych, można również dodawać transakcje niepodlegające zgłoszeniu do odpowiednich formularzy.
Dodaj gospodarstwo dla zgłaszającego właściciela
Aby dodać gospodarstwo dla zgłaszającego właściciela:
- Na karcie Reporting Owner's kliknij nazwę żądanego właściciela raportu.
- Na indywidualnej stronie właściciela raportu kliknij Add i wybierz Holding.
- Wprowadź szczegóły gospodarstwa, a następnie kliknij Zapisz , aby dodać nowe gospodarstwo.
Wyświetlanie historii transakcji
Wszystkie informacje związane z transakcjami dla formularzy złożonych w Sekcji 16 można wyświetlić na stronie indywidualnego właściciela.
Aby wyświetlić transakcje i powiązane informacje:
- Na karcie Reporting Owner's kliknij nazwę żądanego właściciela raportu.
- Znajdź gospodarstwo, które chcesz przejrzeć, a następnie otwórz menu po prawej stronie gospodarstwa i wybierz Historia transakcji.
Wyświetlone zostanie okno Transakcje, umożliwiające wyświetlenie informacji związanych ze wszystkimi transakcjami. Możesz rozwinąć dowolny wiersz, aby wyświetlić dodatkowe szczegóły.
Dodaj transakcje niepodlegające raportowaniu
Oprócz zgłaszania kupna i sprzedaży papierów wartościowych można dodawać transakcje niepodlegające zgłoszeniu. Transakcje niepodlegające zgłoszeniu są dostępne tylko w przypadku udziałów niebędących instrumentami pochodnymi.
Aby dodać transakcję niepodlegającą raportowaniu:
- Na karcie Reporting Owners kliknij właściciela, do którego chcesz dodać transakcję.
- Znajdź gospodarstwo, dla którego chcesz zgłosić transakcję i otwórz menu po prawej stronie, a następnie wyświetl stronę Historia transakcji.
- Na stronie Historia transakcji kliknij Dodaj transakcje niepodlegające raportowaniu w prawym górnym rogu.
- Wprowadź szczegóły transakcji i kliknij Dodaj transakcję , aby zakończyć.
Edycja salda posiadania
Może się zdarzyć, że będziesz musiał edytować saldo gospodarstwa, jeśli jego wartość jest nieprawidłowa. Historię transakcji można wykorzystać do zbadania błędu i dokonania korekty przy użyciu transakcji niepodlegającej zgłoszeniu. Celem tego jest dostosowanie kwoty do SEC i utworzenie zapisu tej korekty. Zaleca się ostrożność podczas edytowania salda posiadania, ponieważ może to wpłynąć na wartości w przyszłości.
Aby edytować saldo blokady:
- W sekcji Właściciele raportów kliknij nazwę właściciela raportu, którego chcesz zmodyfikować.
- Znajdź uchwyt, który chcesz edytować, a następnie otwórz menu po prawej stronie tego uchwytu i wybierz Edytuj.
- Wprowadź żądane zmiany. Workiva zdecydowanie zaleca dołączenie przypisu wyjaśniającego korektę za każdym razem, gdy bezpośrednio edytujesz saldo posiadania. Kliknij Zapisz , aby zakończyć edycję.
Dotacje masowe
Jeśli konieczne jest utworzenie formularzy dla wielu właścicieli korzystających z tego samego emitenta, można użyć masowych dotacji, aby utworzyć je wszystkie jednocześnie w celu uproszczenia procesu.
- Na karcie Formularze kliknij opcję Dotacje masowe.
- Na stronie Emitent i właściciele ekranu tworzenia masowej dotacji należy najpierw wybrać emitenta i raportujących właścicieli, którzy mają zostać uwzględnieni w masowej dotacji. Kliknij Next , aby kontynuować.
- Na stronie Informacje o dotacji wprowadź szczegóły dotyczące wszystkich dotacji, takie jak rodzaj zabezpieczenia lub forma własności. Kliknij Next , aby przejść do następnego kroku.
- Na stronie Review data można sprawdzić, czy nie ma żadnych problemów z dotacją. Błędy uniemożliwiające utworzenie dotacji będą oznaczone symbolem trójkąta. Możesz kliknąć dwukrotnie dowolną komórkę, aby dostosować tabelę. Kliknij Next , aby przejść do ostatniego kroku.
- Na stronie Dodaj przypisy można dodać przypisy w dowolnym miejscu. Ten krok jest opcjonalny, chyba że wskazano inaczej. Przypisy mogą być wybrane z biblioteki przypisów, z innego miejsca w tej masowej dotacji lub utworzone na nowo w tym kroku. Po dodaniu wszystkich żądanych przypisów kliknij Create forms , aby zakończyć masową dotację.