Formularz 13F wymaga złożenia specjalnie sformatowanego arkusza kalkulacyjnego z wartościami określonymi przez SEC, takimi jak udziały, kwota główna, dyskrecja inwestycyjna i inne. Więcej informacji na temat tych wartości można znaleźć w dokumentacji formularza 13F SEC, a także w dokumencie Official List of Section 13(f) Securities Users.
Wymogi formularza 13F
Arkusz kalkulacyjny składany dla 13F-HR lub Combined musi zawierać określone informacje lub wartości. Poniżej znajduje się kilka prostych wskazówek, które mogą pomóc w wypełnieniu arkusza kalkulacyjnego.
- W kolumnie SH lub PRN wpisz "SH" dla akcji lub "PRN" dla kwoty głównej.
- Kolumna PUT lub CALL, jeśli jest wymagana, powinna zawierać ciąg znaków "PUT" lub "P", lub "CALL" lub "C".
- Dyskrecja inwestycyjna musi zawierać "SOLE", "DEFINED" (lub "SHARED-DEFINED") lub "OTHER" lub ("OTH").
- Wpisy w kolumnie WARTOŚĆ muszą być zaokrąglone do najbliższego dolara. Akceptowane są wartości do 16 cyfr.
- Inni menedżerowie, jeśli są wymagani, powinni być numerem indeksu odpowiadającym wartości w sekcji Inni menedżerowie. Jeśli musisz zgłosić holding z wieloma innymi menedżerami, oddziel numery indeksów przecinkiem - na przykład "1,2,3". Można również dodać numer CRD i SEC menedżera.
Uwaga: Workiva obecnie sprawdza tylko długość numeru CUSIP. Obecnie nie weryfikuje numerów CUSIP, nazw ani opisów w odniesieniu do opublikowanej przez SEC listy papierów wartościowych z sekcji 13F.
Możesz skontaktować się z Workiva Support, aby otrzymać szablon tego arkusza kalkulacyjnego, który możesz następnie wypełnić konkretnymi informacjami. Szablon można pobrać ze strony pod tym linkiem.
Złóż 13F
Gdy będziesz gotowy do złożenia wniosku 13F, musisz utworzyć nowy wniosek. Jeśli składasz zawiadomienie 13F, wybierz 13F-NT jako typ zgłoszenia, w przeciwnym razie wybierz 13F-HR.
W przypadku zgłoszenia 13F-HR należy dodać wypełniony arkusz kalkulacyjny w kroku Collect, a następnie kliknąć przycisk Next.
Zarówno w przypadku zgłoszeń 13F-HR, jak i 13F-NT należy wypełnić formularz Informacje o zgłoszeniu. Pamiętaj, aby przejść dalej za pomocą przycisku Dalej w prawym dolnym rogu, aby upewnić się, że wypełniłeś wszystkie strony Informacji o formularzu.
Po usunięciu wszelkich ostrzeżeń, które mogły się pojawić, możesz przejść do Test File swojego projektu. Po pomyślnym wypełnieniu pliku testowego można przejść do Live File.