Istnieją trzy formularze (3, 4 i 5) i ich zmiany (3/A, 4/A i 5/A) złożone za pośrednictwem sekcji 16. Więcej informacji na temat każdej z tych form znajduje się poniżej.
Formularze mogą być tworzone jako nowe formularze lub na podstawie wcześniej złożonych formularzy. Informacje o formularzu są przechowywane w aplikacji Section 16 do ponownego wykorzystania.
Formularze są powiązane bezpośrednio z właścicielami raportów. Kroki te zakładają, że właściciele raportujący są już skonfigurowani w aplikacji Section 16. Zobacz Zarządzanie właścicielami raportów.
Zakładka Formularze zawiera Niewypełnione formularze i Zarchiwizowane formularze.
Typy i opisy formularzy
Sekcja 16 ustawy o giełdach papierów wartościowych z 1934 r. określa obowiązki dyrektorów, członków zarządu i głównych akcjonariuszy w zakresie składania dokumentów regulacyjnych. Dokumenty te ujawniają pozycje inwestycyjne i zmiany w tych pozycjach. Właściciele faktyczni mogą również obejmować członków rodziny we wspólnym gospodarstwie domowym lub grupy osób, które nabywają, posiadają lub sprzedają papiery wartościowe spółki.
| Typ | Opis | Cel | Kiedy złożyć wniosek |
| Formularz 3 | Wstępne oświadczenie | Wstępne oświadczenie o faktycznej własności (aktualnych udziałach) do SEC, takie jak pierwsza oferta publiczna akcji lub dłużnych papierów wartościowych lub nowe stanowisko dyrektora, członka zarządu lub posiadacza co najmniej 10% akcji spółki | Musi zostać złożony w ciągu 10 dni od momentu, gdy raportujący właściciel staje się powiązany z firmą |
| Formularz 4 | Nowa transakcja | Poinformowanie SEC o istotnej zmianie beneficjenta rzeczywistego | Musi zostać złożony w ciągu dwóch dni od transakcji (kupna lub sprzedaży) |
| Formularz 5 | Oświadczenie roczne | Zestawienie obejmujące wszelkie transakcje niezgłoszone w trakcie roku podatkowego. Może zawierać WCZESNE zgłoszenie stanu posiadania na formularzu 3 lub OPÓŹNIONE zgłoszenie transakcji na formularzu 4 | Musi zostać złożony nie później niż 45 dni po zakończeniu roku podatkowego firmy lub w ciągu 6 miesięcy od zakończenia raportowania powiązań właściciela |
Zmienione formularze 3A, 4A i 5A umożliwiają beneficjentom rzeczywistym poinformowanie SEC o nieprawidłowych informacjach, które zostały pierwotnie zawarte w formularzach 3, 4 i 5. W przypadku konieczności zmiany formularza najlepszą praktyką jest utworzenie nowego formularza 3/A, 4/A lub 5/A. Formularze te należy złożyć jak najszybciej po wykryciu błędu.
Utwórz nowy formularz
Na karcie Formularze kliknij przycisk Utwórz i wybierz typ formularza do utworzenia. W oknie dialogowym Create (Utwórz) wybierz właściciela raportu i wprowadź nazwę formularza, a następnie kliknij przycisk Create (Utwórz ), aby utworzyć nowy formularz. Nowy formularz zostanie dodany do listy Unfiled Forms .
Kopiowanie lub zmienianie poprzednich formularzy
Aby utworzyć formularz na podstawie wcześniej złożonego formularza:
- Na karcie Formularze wybierz Zarchiwizowane formularze , aby wyświetlić bibliotekę zarchiwizowanych formularzy.
- W tym miejscu otwórz menu po prawej stronie formularza, który chcesz skopiować lub zmienić, i wybierz odpowiednią opcję.
- Wypełnij wszystkie wymagane informacje i kliknij Utwórz , aby utworzyć nowy formularz.
Nowy skopiowany lub zmieniony formularz jest całkowicie niezależny od oryginału. Zmiana jednego nie ma wpływu na drugi. W razie potrzeby edytuj nowy formularz dla bieżącej daty raportowania.
Eksport formularza
Możesz wyeksportować dowolny formularz, niezarchiwizowany lub zarchiwizowany, jako plik .pdf lub .xml z załącznikami lub bez. Na pasku narzędzi kliknij Zapisz jako i wybierz żądany format, aby pobrać plik.
Usuwanie formularza
Salda posiadania są obliczane automatycznie w sekcji 16 na podstawie transakcji. Usunięcie formularza spowoduje usunięcie powiązanych transakcji i może spowodować nieprawidłowe salda. Jeśli chcesz usunąć formularz, możesz otworzyć menu po prawej stronie nazwy formularza i wybrać Usuń. Po usunięciu formularza należy sprawdzić poprawność wszystkich sald.