Ten artykuł jest dla:
- Zgłaszający z sekcji 16
Aplikacja Section 16 usprawnia proces składania jednego lub więcej formularzy do SEC. W procesie składania wniosku można edytować i przesyłać dokumenty uzupełniające, plik testowy (zalecane), a następnie plik rzeczywisty.
Do składania formularzy wymagana jest rola Section 16 Filer.
W górnej części każdego formularza, poniżej paska narzędzi, znajduje się narzędzie do śledzenia, które pokazuje, które kroki procesu zgłoszenia zostały zakończone i czy są jakieś problemy z każdym krokiem.Informacje o formularzu
Na tym etapie dodawana jest większość informacji i szczegółów formularza. Obejmuje to transakcje, informacje o właścicielu i inne wymagane informacje zawarte w formularzu. Błędy w tym miejscu są związane z problemami z danymi w formularzu, takimi jak data lub saldo. Po usunięciu wszystkich błędów możesz kliknąć Next u dołu strony, aby przejść do kroku Collect.
Zbierać
W kroku Collect można dołączyć do zgłoszenia dokumenty uzupełniające, takie jak pełnomocnictwo. Aby dodać plik z Workiva do swojej dokumentacji, użyj przycisku Dodaj . Aby dodać plik z komputera, użyj przycisku Upload . Zgodnie ze standardami SEC, nazwy dokumentów uzupełniających nie powinny być dłuższe niż 255 znaków. Obsługiwane typy plików to .TXT, .HTM, .JPG lub .GIF.
Po dołączeniu wszystkich plików kliknij Next u dołu, aby kontynuować.
Etykieta
W kroku Etykieta należy ustawić typ dla wszystkich plików dodanych w kroku Zbieranie, takich jak CORRESP lub EX-99. W zależności od wybranego typu może być konieczne dodanie dodatkowych informacji. Pliki są automatycznie sortowane w kolejności zalecanej przez Workiva.
Powiadomienie
Na tym etapie możesz dołączyć adresy e-mail wszystkich osób, które powinny otrzymywać powiadomienia dotyczące tego zgłoszenia, a także wybrać, kiedy powiązany adres e-mail ma zostać powiadomiony. Możesz także ustawić dane osoby kontaktowej na wypadek, gdyby SEC musiała porozmawiać z kimś w sprawie Twojego zgłoszenia.
Recenzja
Etap weryfikacji to okazja do przejrzenia wszystkich informacji dotyczących zgłoszenia, pobrania kopii formularza i podglądu jego wyglądu po udostępnieniu na stronie internetowej SEC. Po potwierdzeniu, że wszystkie informacje są prawidłowe, można przystąpić do składania wniosku.
Plik testowy i aktywny
Po dołączeniu wszystkich informacji i dokumentów, rozwiązaniu wszystkich kwestii i sprawdzeniu zgłoszenia, możesz złożyć formularz. Możesz najpierw przetestować swój formularz, aby sprawdzić, czy zostanie on zaakceptowany przez SEC, a Workiva zaleca pomyślne przetestowanie pliku bez problemów przed złożeniem go na żywo. Plik testowy można testować dowolną liczbę razy, ale nie można go anulować ani cofnąć po przesłaniu.
Wypełnianie zbiorcze
Z listy formularzy można również złożyć wiele formularzy kolejno lub jednocześnie. Wybierz wszystkie formularze, które chcesz przesłać i kliknij File , aby utworzyć zbiorcze zgłoszenie.
W zgłoszeniu zbiorczym można zobaczyć przegląd każdego formularza, w tym stan zdrowia zgłoszenia, typ formularza i status zgłoszenia. Możesz kliknąć nazwę formularza lub stan zdrowia zgłoszenia, aby otworzyć formularz, jeśli konieczne są zmiany.
Gdy będziesz gotowy do złożenia pliku, zaznacz wszystkie formularze, które chcesz przesłać i wybierz Test File lub Live file z paska narzędzi. Wprowadź swoje dane uwierzytelniające, aby kontynuować wypełnianie zgłoszenia.
Możesz także pobrać wybrane formularze jako pliki PDF, zawierające załączniki lub tylko formularz.
Zawieszenia i awarie zgłoszeń
Jeśli formularz nie został zaakceptowany, państwo zgłaszające poinformuje Cię, czy formularz został zawieszony, czy też jego zgłoszenie nie powiodło się. W kolumnie Submission Status pojawi się komunikat dotyczący przyczyny nieukończenia zgłoszenia.
Nieudane zgłoszenia są często związane z danymi uwierzytelniającymi zgłaszającego. Sprawdź wprowadzone hasło, CIK i CCC, aby upewnić się, że się zgadzają. Zawieszenia zgłoszeń często wynikają z błędów w dokumencie lub dokumencie uzupełniającym. Upewnij się, że dokumenty zostały wypełnione poprawnie i dokładnie, a dokumenty uzupełniające są zgodne ze specyfikacją zgłoszenia.