Workiva サポートセンター

フォーム情報

このステップでは、ほとんどのフォーム情報と詳細が追加される。これには、取引、所有者情報、その他必要なフォーム情報が含まれる。ここでのエラーは、日付や残高の問題など、フォームのデータに関する問題である。すべてのエラーが解決されたら、ページ下部の Next をクリックして Collect ステップに進むことができます。

集める

コレクト・ステップでは、委任状などの補助書類を提出書類に含めることができます。Workivaからファイリングにファイルを追加するには、Add ボタンを使用します。コンピューターからファイルを追加するには、Upload ボタンを使用します。SECの基準に従い、サポート書類の名前は255文字を超えてはならない。サポートされているファイルタイプは、.TXT、.HTM、.JPG、または.GIFです。

すべてのファイルが含まれたら、下部のNext をクリックして続行します。

ラベル

Labelステップでは、CORRESPやEX-99など、Collectステップで追加されたすべてのファイルのタイプを設定する必要があります。選択したタイプによっては、さらに情報を追加する必要があるかもしれません。ファイルは、Workivaが推奨するファイリング順序に自動的にソートされます。

通知

このステップでは、この出願に関する通知を受け取るべき人のEメールを記載したり、関連するEメールをいつ通知するかを選択することができます。また、SECがあなたの提出書類に関して誰かと話をする必要がある場合に備えて、連絡先の詳細を設定することもできる。

レビュー

Reviewステップでは、提出書類の全情報を確認し、提出書類のコピーをダウンロードし、SECのウェブサイトで公開された後のフォームをプレビューすることができます。すべての情報が正しいことを確認したら、出願に進むことができます。

テストファイルと本番申請

すべての情報と書類を添付し、すべての問題を解決し、提出書類を確認した後、フォームを提出することができます。ワーキバでは、本申請の前に、問題なく本申請を成功させることを推奨しています。テスト・ファイリングは何度でも行えますが、ライブ・ファイリングは提出後のキャンセルや取り消しはできません。 

一括ファイリング

また、「書式」リストから複数の書式を連続または一度に提出することもできます。提出したいフォームをすべて選択し、 File 。

一括ファイリングでは、Filing Healthステータス、フォームタイプ、ファイリングステータスなど、各フォームの概要を確認できます。変更が必要な場合は、フォーム名またはファイリング・ヘルスのステータスをクリックしてフォームを開くことができます。

提出の準備ができたら、提出したいフォームをすべて選択し、ツールバーから「テストファイル 」または「ライブファイル 」を選択します。出願資格を入力して出願を進めてください。 

また、選択した書式を、添付ファイルを含むPDFまたは書式のみのPDFとしてダウンロードすることもできます。

出願停止と不合格

フォームが受理されなかった場合、Filing Stateは、フォームが一時停止されたのか、提出に失敗したのかを教えてくれる。Submission Status の欄には、出願が完了しなかった理由に関するメッセージが表示されます。

出願の失敗は、しばしば出願人の資格に関係している。入力したパスワード、CIK、CCCが一致していることを確認してください。出願の一時停止は、多くの場合、書類や添付書類の誤りによって生じる。書類が正しく正確に記入されているか、また添付書類が出願規定を満たしているかを確認する。