ファイリング書類の収集とラベル貼り

ファイリングを開始したら、ファイリング書類の収集とラベル付けを続けます。

注: ファイリングを作成する前に、ファイリング書類が作成されていることを確認してください。

書類の収集

このステップでは、出願に必要なすべてのソース文書を追加します。これには、10-Kのような主な提出書類、証拠書類、その他の補助書類が含まれる。ソース・ファイリング文書を追加すると、文書の右側にあるドロップダウンを使用してEDGARファイルを生成することができます。文書がEDGAR化されると、SEC準拠のHTMファイルに変換されます。

ファイリングを開始したら、ファイリングドキュメントのソースを追加します。

1. [収集（Collect）] ステップで [追加（Add）] をクリックします。
   
2. ファイリングドキュメントのソースを選択します。
   • 提出書類を追加する。 
     
   • （任意）PDF を次の場所に追加します。
     • PDFを証拠書類として提出する。WorkivaはこれをEDGAR用のSEC準拠のHTMファイルに変換する。
     • 提出書類の非公式コピーとしてPDFを含める。このオプションはPDFファイルのままで、変換されません。
       

ソース・ファイリング・ドキュメントを追加した後、ファイリング・ドキュメントを更新することができます 。この記事の他の情報を使って、「出願」の「ラベル」のステップに進んでください。

複数のXBRLドキュメントをファイリングする

XBRLを使用した複数の書類を提出する必要がある場合、XBRLのコンフリクトを防ぎ、スムーズに提出するためには、一定の手順を踏む必要があります。XBRLプロファイルが同じであれば、主文書が追加されれば、他の文書もすべて同様に生成される。

1. 提出書類に含まれるすべての書類が同じXBRLプロファイルを使用していることを確認する。 
2. ファイリング対象となるドキュメントをすべて追加します。これには、XBRLを含むすべてのドキュメントが含まれます。
3. プライマリファイリングドキュメントとして指定するドキュメントの横に表示される [プライマリXBRLドキュメントに設定] ボタンをクリックします。
   
4. プライマリXBRLドキュメントを設定したら、他のドキュメントがプライマリドキュメントに含まれていることを確認してから、必要ないXBRLドキュメントを削除します。
   

注： 生成されるファイル名は、XBRL 名前空間プレフィックス、文書期間終了日、およびファイリングのラベルステップで適用されたラベルに基づいています。生成された名前は、Workiva プラットフォームのファイル名と一致しない場合があります。

ファイリング用のプライマリXBRLドキュメントを設定したら、引き続きこの記事の内容を参考にファイリングを進めて下さい。

複数のEDGARファイルを組み合わせる

単一のアイテムとして送信するアイテムが複数ある場合は、ファイルを組み合わせて単一のEDGAR出力ファイルを作成することができます。

注： XBRLファイルを結合することはできません。

1. Collectステップで結合したいファイルを選択し、Combine をクリックします。
   
   
   
2. 選択したファイルを結合した後に作成されるファイルに名前を付け、希望する順序にファイルをドラッグします。必要であれば、新しい文書でページを分割する。
   
   
3. [結合（Combine）]をクリックして、結合ファイルを作成します。

ファイリングドキュメントのソースの表示や削除を行う

ファイリングドキュメントのソースを追加したら、[収集（Collect）] のステップからそれらのドキュメントを開いて変更を加えます。生成されたEDGARファイルの内容が正しいことを確認し、不要になったファイリングドキュメントのソースを削除します。

ファイルの表示や管理を行うには、次の手順に従って下さい。

1. ソースドキュメントをクリックすると、生成されたファイルが一覧表示されます。
2. 生成された.htm ファイルをクリックして、ソース文書の EDGAR バージョンをプレビューします。これにより、EDGARファイルが別のブラウザ・タブで開きます。
3. 右側のドロップダウンメニューをクリックし、[ドキュメントを開く（Open Document）]を選択して、Workivaでソースドキュメントを開きます。
   
4. 右側のドロップダウンメニューをクリックし、[ドキュメントを削除（Remove Document）] を選択すると、ソースドキュメントが削除されます。

ラベル文書

[ラベル付け（Label）] のステップで、ファイリングタイプの設定や添付書類の拡張子の入力を行い、ファイリングドキュメントに説明を加えます。

1. 必要な情報を選択し、入力する：
   • ファイリングタイプ ファイリングタイプを選択します。検索フィールドにファイリングタイプ名を入力し、検索結果を絞り込みます。
     
   • 展示の拡張子： 展示セクションの拡張番号を入力します。例えば、提出書類にEX-31が含まれている場合、EX-31.1には1を入力する。
   • ドキュメントの順序（Document order）：ラベルの付いたドキュメントをSECの順序に設定し、[SECの順序に設定（Set to SEC Order）]ボタンをクリックします。
     
   • 説明 （オプション） ： ドキュメントの説明を入力します。これは展示文書に役立つ。
2. [次へ（Next）]をクリックして続行します。

次の項目

• フォーム情報の入力

• 出願書類の更新

• ファイリングの健全性管理