SECはEDGARLinkオンライン申請プラットフォームを管理しているため、この内容は変更される可能性があります。
まれにWorkivaプラットフォームに問題が発生し、弊社システム内で提出ができない場合は、以下の手順に従ってEDGARに直接提出してください。
このプロセスに関するご質問は、当社の追加リソースまたは以下に記載されている連絡先までお問い合わせください。ここをクリックこの記事をPDFでダウンロード.
提出書類のバックアップ
EDGARに直接提出するためには、提出書類に含まれるすべての.HTMファイル、XBRL®ファイル、グラフィックを含む準拠バージョンの提出書類が必要です。ライブファイリングを予定している数日前に、ファイリング書類をバックアップしておくことをお勧めします。これらのファイルにアクセスするには、ここで説明する手順に従ってください：提出書類のダウンロード.
これらはEDGARに提出するファイルになります。EDGARに提出する準備ができたら、あなたのマシンでファイルを解凍するだけで、ファイルにアクセスできます。
ステップ1：EDGARLinkオンラインにログインする
- edgarfiling.sec.gov にアクセスし、CIKとパスワードを使用してログインする。
注: どのブラウザでも使用できますが、出願前にEDGARをプレビューしたい場合はFireFoxを使用する必要があります。
- EDGARlink Online Form Submission をクリックする。
- 提出するフォームの種類を選択する。これにより、Wdeskファイリングウィザードにあるのと同じフィールドを持つ新しいウィンドウが開きますが、別のビューで準備されます。
ステップ2：提出書類の詳細を入力する
必須項目であるCIK、CCC、Submission Type、Periodのほか、任意の項目を入力してください。
注： このファイリングをライブにするかテストにするかを必ず指定してください。エラーや不一致を発見するために、テストファイリングをお勧めします。
(は必須項目です。）
ステップ3：提出書類の追加
提出書類を追加する：
- Restore ボタンを選択し、.EISファイルをコンピュータからEDGARonlineにアップロードします。この方法でファイルをリストアすると、ファイリングページのフィールドに自動入力されます。
- Main 、Documents 、Notifications の各タブで、情報が正しく記入されていることを確認してください。
ステップ4：ドキュメントの並び替え
Documents タブで、Move Doc Up およびMove Doc Down ボタンを使用して、SECウェブサイトに表示させたい順番に文書を並べ替えます。
ステップ5：書類を見る
View Document ボタンを使用して、EDGAR の 1 つまたは複数の文書をプレビューします。
注： ドキュメントの閲覧は、Firefoxブラウザを使用している場合にのみ機能します。
ステップ6：ドキュメントの検証
すべてのファイルの横にあるボックスにチェックを入れ、Doc Validationボタンをクリックします。これは、Wdeskファイリングウィザードが通常行うのと同じ検証チェックを行います。
- 特定の文書にエラーが見つかった場合、文書の右側に赤い数字が表示され、エラーの数を示します。番号をクリックすると、エラーの内容を示すダイアログボックスが開きます。
- テストや本番の提出に移る前に、エラーを修正する必要があります。
注： 画像は認証されず、画面下に警告の赤いメッセージが表示されます。これは普通のことであり、ワーキバのファイリング経験でも画像は検証されない。この警告は無視できる。
ステップ7：通知先をリストアップする
Notifications タブでは、この出願について人々に通知するかどうかを選択できます。リストに掲載されると、申請が受理されたか停止されたかを知らせるEメールが届く。
ステップ8：モジュール／セグメントタブ
注： このタブは登録投資会社（ファンド）のみが使用する。該当しない場合は、ステップ 9 をご覧ください。
モジュールまたはセグメントとは、EDGARの非公開データ保存領域に保存される情報である。モジュールおよびセグメント文書の作成に関する情報は、EDGARファイリングマニュアルのセクション5.3で説明されています：モジュールおよびセグメント文書の作成または参照」に記載されています。EDGARはモジュール/セグメントをあなたの個人情報として扱い、あなたのCIKに従ってデータベースに保存します。
最後に有効な登録届出書または修正届出書を提出した登録投資会社は、シリーズおよび/またはクラス（契約）名、ティッカーシンボル（ある場合）、シリーズおよび/またはクラス（または契約）識別番号を含む、既存および新規のシリーズおよび/またはクラスに関する情報を電子的に提供し、最新の状態に保つ必要があります。
ステップ9: ファイルの保存
テストやライブファイルの準備ができたら、ステップ10 に進んでください。
EDGARに入力された現在の出願情報を保存したい場合は、Save 。これで.EISファイルがあなたのマシンに保存され、ライブファイリングや将来の参照に使用することができます。
注： 保存／復元を行うと、項目や説明文など一部の情報が消去されるため、ライブファイリング時には必ず再記入すること。
ステップ10：ライブファイルまたはテストファイルを送信する
Test またはLive ファイルのいずれを選択したかに基づいて（Step 2 を参照）、Submit ボタンをクリックし、提出書類をEDGARに送信して処理します。
EDGARは自動的に提出情報を検証します。エラーがある場合、EDGARはこの検証のためのエラーメッセージのリストを提供します。これらのエラーメッセージは赤色で表示され、どのフィールドに無効な情報が含まれているかを示すために、フィールド名の横に赤色の "x" アイコンが表示されます。各ページの誤りを訂正しなければならない。
出願が受理されたか中断されたかを知らせるEメールが届きます。
ステップ 11: アクセッション番号を保存する
出願に成功すると、承認ウィンドウが表示されます。参照用および監査用として、スクリーンショットを撮るか、画面 をコピー/ペーストすることをお勧めします。Exit をクリックして、EDGAR ホームページに戻ります。
ステップ12：提出された書類の閲覧
提出された書類を見るには
- Latest EDGAR Filings ウェブサイトにアクセスすると、ライブファイリングに成功した1～2分後にファイリングが表示されます。また、EDGARファイリングページのメインメニューにある "Retrieve/Edit Data "リンクからファイリングステータスを確認することもできます。
- CIK とCCC を入力してログインし、提出情報の取得 をクリックする。
- Accession Number を入力し、Transmission Mode (Test or Live)、およびReceipt Date Range を選択する。
- 提出書類を見る
ツールバーボタンのインデックス
| ツールバーボタン | 説明 |
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SAVE]ボタンは現在の投稿をローカルドライブに保存します。これにより、部分的に完成した提出書類をコンピュータに保存することができます。このボタンをクリックすると、投稿フィールドと添付書類が1つのファイルに保存されます。 EDGARLink Onlineでは、ファイル名に拡張子.eisが追加されます。このファイルは[RESTORE]ボタンで取り出すことができます。 |
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PRINT]ボタンは、入力された情報の有無にかかわらず、すべての投稿タブを印刷します。フィールドに含まれる可視テキストが印刷される。提出書類は印刷されません。 |
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SUBMIT]ボタンをクリックすると、EDGARに送信されます。SUBMIT]ボタンをクリックすると、EDGARが自動的に提出情報を検証します。エラーがある場合、EDGARはこの検証のためのエラーメッセージのリストを提供します。これらのエラーメッセージは赤字で表示され、どのフィールドに無効な情報が含まれているかを示すために、フィールド名の横に「赤い×」アイコンが表示されます。各ページの誤りを訂正しなければならない。 |
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RESTORE]ボタンは、以前に保存した投稿を取り出すことができます。RESTORE]ボタンをクリックすると、[Restore File]ウィンドウが開き、以前に保存した投稿を見つけることができます。 |
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HELP]ボタンをクリックすると、EDGARファイラーマニュアル(Volume IおよびVolume II)が表示されます。 |
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EXIT]ボタンは、現在の提出を終了し、EDGARLinkオンライン提出タイプ選択ページを開きます。入力されたデータは破棄される。 |
EDGARシステムへの提出書類の提出可能時間は、平日午前6時から午後10時（米国東部標準時間）です（SECの休日を除く ）。午後5時30分（米国東部時間）以降に提出された場合は、翌営業日までSECに提出されたとはみなされません（ただし、規則462(b)に基づく提出およびセクション16の提出は例外で、午後10時（米国東部時間）までに提出された場合は実際に提出された日付が適用されます）。
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