Esistono tre moduli (3, 4 e 5) e i relativi emendamenti (3/A, 4/A e 5/A) depositati attraverso la Sezione 16. Di seguito sono riportate ulteriori informazioni per ciascuno di questi moduli.
I moduli possono essere creati come nuovi moduli o a partire da moduli precedentemente archiviati. Le informazioni del modulo vengono memorizzate nell'applicazione Sezione 16 per essere riutilizzate.
I moduli sono associati direttamente ai proprietari dei rapporti. Questi passaggi presuppongono che siano già stati impostati i proprietari dei rapporti nell'applicazione Sezione 16. Vedere Gestire i proprietari di report.
La scheda Forms comprende Unfiled Forms e Archived Forms.
Tipi di moduli e descrizioni
La Sezione 16 del Security Exchange Act del 1934 delinea le responsabilità di deposito regolamentare di amministratori, funzionari e principali azionisti. Questi documenti riportano le posizioni di investimento e le relative variazioni. I beneficiari possono anche includere i membri di una famiglia o di un gruppo di persone che acquistano, possiedono o vendono i titoli di una società.
| Tipo | Descrizione | Scopo | Quando archiviare |
| Modulo 3 | Dichiarazione iniziale | Una dichiarazione iniziale di proprietà effettiva (partecipazioni attuali) alla SEC, come ad esempio un'offerta pubblica iniziale di titoli azionari o di debito o una nuova posizione come direttore, funzionario o detentore di almeno il 10% delle azioni di una società | Deve essere depositato entro 10 giorni dal momento in cui un proprietario dichiarante diventa affiliato a una società |
| Modulo 4 | Nuova transazione | Per informare la SEC di una modifica sostanziale della proprietà effettiva | Deve essere depositato entro due giorni dalla transazione (acquisto o vendita) |
| Modulo 5 | Dichiarazione annuale | Una dichiarazione che include tutte le transazioni non segnalate nel corso di un anno fiscale. Può contenere una segnalazione anticipata di partecipazioni nel modulo 3 o una segnalazione tardiva di transazioni nel modulo 4 | Deve essere depositato entro 45 giorni dalla fine dell'anno fiscale dell'azienda o entro 6 mesi dalla fine dell'affiliazione del proprietario dichiarante |
I moduli 3A, 4A e 5A modificati consentono ai titolari effettivi di informare la SEC in merito a informazioni non corrette originariamente incluse nei moduli 3, 4 e 5. Se è necessario modificare un modulo, la prassi migliore è quella di creare un nuovo modulo 3/A, 4/A o 5/A. Questi moduli devono essere depositati il più presto possibile dopo che è stato rilevato un errore.
Creare un nuovo modulo
Dalla scheda Forms , cleccare il pulsante Create e scegliere il tipo di modulo da creare. Nella finestra di dialogo Crea, cscegliere un proprietario di report e inserire un nome per il modulo, quindi fare clic su Crea per creare il nuovo modulo. Il nuovo modulo verrà aggiunto all'elenco Unfiled Forms .
Copiare o modificare moduli precedenti
Per creare un modulo basato su un modulo precedentemente archiviato:
- Dalla scheda Forms , selezionare Archived Forms per visualizzare la libreria dei moduli archiviati.
- Da qui, aprire il menu a destra del modulo che si desidera copiare o modificare e scegliere l'opzione appropriata.
- Compilare le informazioni richieste e fare clic su Create per creare il nuovo modulo.
Il nuovo modulo copiato o modificato è completamente indipendente dall'originale. La modifica di uno dei due non influisce sull'altro. Modificare il nuovo modulo come necessario per la data di riferimento corrente.
Esportazione di un modulo
È possibile esportare qualsiasi modulo, non archiviato o archiviato, come file .pdf o .xml con o senza allegati. Nella barra degli strumenti, fare clic su Salva come e scegliere il formato desiderato per scaricare il file.
Cancellare un modulo
I saldi di partecipazione sono calcolati automaticamente nella sezione 16 in base alle transazioni. L'eliminazione di un modulo comporta l'eliminazione delle transazioni associate e può causare l'erroneità dei saldi. Per eliminare un modulo, si può aprire il menu a destra del nome del modulo e scegliere Elimina. Verificare l'accuratezza di tutti i saldi dopo aver eliminato un modulo.