Savez-vous ce qu'il faut faire avant le dépôt ? Voici quelques conseils et meilleures pratiques pour vous aider à mener à bien les modalités de dépôt.
Revue XBRL
Pour vous assurer que le langage XBRL est prêt dans votre document de dépôt, voici quelques lignes directrices de haut niveau et des liens vers des articles pour vous aider :
▢ Assurez-vous que toutes les relations de calcul nécessaires sont ajoutées à votre document et passez le rapport de calcul en revue à la recherche d'une erreur quelconque.
▢ Assurez-vous que la valeur du fait XBRL est assortie d'un signe approprié (+/-).
▢ Réviser la page de couverture de et les balises DEI à une date proche de celle du dépôt, lorsque toutes les données sont disponibles.
▢ Générer XBRL et réviser les messages dans le panneau de notification.
▢ Prévisualiser le document dans le lecteur SEC.
Liste de contrôle EDGAR
Voici quelques modalités que vous pouvez mettre en œuvre dans les jours précédant votre dépôt et le jour de votre dépôt pour vous aider à obtenir un résultat positif.
Jours avant le dépôt
Dans les jours qui précèdent votre dépôt :
▢ Assurez-vous que la personne qui effectue votre dépôt a le rôle de dépôt dans votre espace de travail.
▢ Obtenez votre code de confirmation CIK (CCC) et votre mot de passe SEC. Confirmez que le mot de passe SEC n'a pas expiré.
▢ Assurez-vous que les pièces à conviction se trouvent dans des fichiers séparés, qu'elles sont répertoriées dans la section Index des pièces à conviction du document et que l'index des pièces à conviction est inséré dans un lien hypertexte.
▢ Assurez-vous que la section "Index des pièces" se trouve avant la signature finale de votre document.
▢ Vérifiez le Document Health et veillez à résoudre les problèmes rencontrés.
▢ Réviser les exigences et les restrictions relatives à l'image afin qu'elles soient conformes aux lignes directrices de la SEC.
▢ S'assurer que les fichiers dans l'incrément Collect sont à jour et régénérer XBRL si nécessaire.
▢ Générer XBRL dans le document principal de dépôt et résoudre les erreurs de validation.
▢ Lancer le dépôt, prévisualiser les fichiers EDGAR HTM et mettre en forme les modifications.
▢ Mettre à jour les modalités de dépôt après avoir effectué des modifications.
▢ Exécutez les incréments de Modalités de dépôt, mais n'effectuez pas de dépôt en direct à cette heure.
▢ Réviser tous les messages de santé/intégrité du fichier et résoudre tous les avertissements.
▢ Dossier de test en avance.
▢ Documents de dépôt de sauvegarde.
▢ Continuer à surveiller les modifications apportées à EDGAR pour s'assurer qu'elles correspondent aux modifications apportées à XBRL.
▢ Continuez à mettre à jour le rapport XBRL si nécessaire et résolvez les messages de validation XBRL.
▢ Après toute mise à jour XBRL, effectuez un contrôle rapide à l'aide du lecteur SEC .
Jour du dépôt
Dans les heures précédant les modalités de dépôt en direct :
▢ Terminer les modifications des documents de dépôt au moins deux heures avant l'heure prévue pour le dépôt.
▢ Vérifier que la date de signature est correcte sur la page de signature.
▢ Vérifier que les dates de fin de trimestre et de signature sont mises à jour dans les pièces du certificat.
▢ Prévisualiser les fichiers EDGAR, mettre en forme les modifications et mettre à jour les documents.
▢ Exécuter une dernière fois les modalités de dépôt pour s'assurer que tous les avertissements relatifs à la santé/intégrité du dépôt sont résolus.
▢ Une fois que toutes les modifications sont finalisées, régénérer le document et XBRL.
▢ Tester le fichier une dernière fois (au moins deux heures avant les modalités de dépôt prévues).
▢ Télécharger les documents de dépôt.
Perturbations potentielles des modalités de dépôt
Bien que le respect des lignes directrices énoncées dans le présent article contribue au succès du dépôt, certains facteurs indépendants de votre volonté peuvent empêcher le dépôt. Pour réduire les risques de retards de dépôt, révisez l'article Prepare for the Unexpected. Votre Customer Success Manager est également à votre disposition pour vous aider à préparer un plan de sauvegarde.