Après avoir commencé les modalités de dépôt, continuez en rassemblant et en étiquetant vos documents de dépôt.
Note: Avant de créer un dépôt, assurez-vous d'avoir créé vos documents de dépôt.
Collecter des documents
Dans cette incrément, vous ajouterez tous les documents sources nécessaires au dépôt. Cela inclut le document de dépôt principal, comme le 10-K, les pièces jointes et tout autre document complémentaire. Au fur et à mesure que vous ajoutez des modalités de dépôt, vous pouvez générer des fichiers EDGAR à l'aide du menu déroulant situé à droite du document. Lorsque les documents sont EDGARisés, ils sont convertis en fichiers HTM conformes aux normes SEC.
Après avoir créé un fichier, ajoutez-y des documents de dépôt source :
- Cliquez sur Add dans l'incrément Collect.
- Sélectionner les modalités de dépôt des sources :
- Ajouter des documents pour les modalités du dépôt.
- (Option) Ajouter PDFs à :
- Déposez le PDF en tant que pièce à conviction. Workiva le convertit en un fichier HTM conforme aux normes de la SEC pour EDGAR.
- Inclure le PDF comme copie non officielle des modalités de dépôt. Cette option permet de conserver le fichier PDF, il n'est pas converti.
- Ajouter des documents pour les modalités du dépôt.
Après avoir ajouté des documents de dépôt sources, vous pouvez effectuer des mises à jour des modalités de dépôt. Utilisez les autres informations contenues dans cet article pour passer à l'étape de l'étiquette dans les modalités de dépôt.
Déposer plusieurs documents XBRL
Si vous devez inclure plusieurs documents avec XBRL lors du dépôt, vous devrez veiller à suivre certains incréments afin d'éviter les conflits XBRL et d'assurer un dépôt sans heurts. Si le profil XBRL est le même, une fois le document principal ajouté, tous les autres documents sont également générés.
- Assurez-vous que tous les fichiers inclus dans le dépôt utilisent le même profil XBRL.
- Ajoutez tous les fichiers que vous souhaitez déposer, y compris tous les documents contenant des données XBRL.
- Cliquez sur Définir comme document XBRL principal à côté du document que vous souhaitez désigner comme document principal de modalités de dépôt.
- Après avoir défini le document XBRL principal, confirmez que les autres documents ont été inclus dans votre document principal, puis supprimez les autres documents XBRL.
Note : Les noms de fichiers générés sont basés sur le préfixe de votre espace de noms XBRL, la date de fin de la période du document et l'étiquette appliquée à l'étape Étiquette du dépôt. Les noms générés peuvent ne pas correspondre au nom du fichier dans la plateforme Workiva.
Une fois que vous avez défini le principal document XBRL pour le dépôt, vous pouvez continuer à suivre cet article pour obtenir des conseils supplémentaires sur les modalités de dépôt.
Combiner des fichiers EDGAR
Si vous avez plusieurs éléments que vous souhaitez soumettre en tant qu'élément unique, vous pouvez combiner les fichiers pour créer un seul fichier de sortie EDGAR.
Note : Les fichiers XBRL ne peuvent pas être combinés.
- Sélectionnez les fichiers de l'étape Collecte que vous souhaitez combiner, puis cliquez sur Combine.
- Nommez le fichier qui sera créé après avoir combiné les fichiers sélectionnés, puis faites glisser les fichiers dans l'ordre souhaité. Saut de page dans le nouveau document, si nécessaire.
- Cliquez sur Combine pour créer un fichier combiné.
Affichage et suppression des modalités de dépôt des sources
Après avoir ajouté des documents de dépôt source, vous pouvez les ouvrir à partir de l'étape Collecte pour y apporter des modifications, examiner les fichiers EDGAR générés pour vous assurer qu'ils sont corrects et supprimer les documents de dépôt source dont vous n'avez pas besoin.
Pour afficher et gérer les fichiers :
- Cliquez sur un document source pour afficher la liste des fichiers générés.
- Prévisualisez la version EDGAR d'un document source en cliquant sur le fichier .htm qu'il a généré. Cette opération permet d'ouvrir le fichier EDGAR dans un autre onglet du navigateur.
- Ouvrez un document source dans Workiva en cliquant sur le menu contextuel à droite et en sélectionnant Open Document.
- Supprimez un document source en cliquant sur le menu déroulant de droite et en sélectionnant Supprimer le document.
Étiqueter les documents
L'étape Étiquette permet de définir les modalités de dépôt, d'entrer les extensions des pièces et de fournir des descriptions pour vos documents de dépôt.
- Sélectionnez et entrez les informations nécessaires :
- Modalités de dépôt : Sélectionnez les modalités de dépôt. Tapez le nom du type de dépôt dans le champ de recherche pour limiter les résultats.
- Extension de la pièce : Entrez l'extension du numéro de la section d'exposition. Par exemple, lorsque le dépôt inclut EX-31, entrez 1 pour EX-31.1.
- Ordre des documents : Définissez vos documents étiquetés dans l'ordre SEC, en cliquant sur le bouton Set to SEC Order .
- Description (option): Entrez une description pour le document. Cette fonction est utile pour les documents d'exposition.
- Modalités de dépôt : Sélectionnez les modalités de dépôt. Tapez le nom du type de dépôt dans le champ de recherche pour limiter les résultats.
- Cliquez sur Next pour continuer.