El formulario 13F le exige que presente una hoja de cálculo con un formato específico y con valores definidos por la SEC, como acciones, importe principal, discrecionalidad de la inversión, etc. Consulte la documentación del formulario 13F de la SEC para obtener más información sobre estos valores, así como el documento Official List of Section 13(f) Securities Users.
Requisitos del formulario 13F
La hoja de cálculo que presente para un 13F-HR o Combinado debe contener información o valores específicos. A continuación le ofrecemos unas sencillas pautas que pueden ayudarle a rellenar su hoja de cálculo.
- En la columna SH o PRN, introduzca "SH" para las acciones o "PRN" para el principal.
- La columna PUT o CALL, si se requiere, debe contener la cadena "PUT" o "P", o "CALL" o "C".
- La Discreción de Inversión debe contener "SOLO", "DEFINIDO" (o "DEFINIDO COMPARTIDO"), u "OTRO" u ("OTH").
- Las entradas de la columna VALOR deben redondearse al dólar más próximo. Se aceptan valores de hasta 16 dígitos.
- Otros gestores, si es necesario, debe ser un número de índice que coincida con el valor en la sección Otros gestores. Si necesita informar de una explotación con varios gestores, separe los números de índice con una coma, por ejemplo "1,2,3". También puede Agregar el CRD del gestor y el Número de Archivo SEC.
Nota: Workiva actualmente sólo valida la longitud del número CUSIP. No valida Números CUSIP, nombres o descripciones con la Lista de Valores de la Sección 13F publicada por la SEC en este momento.
Puede ponerse en contacto con Workiva Support para recibir la plantilla de esta hoja de cálculo, que podrá rellenar con su información específica. Puede descargar la plantilla de este enlace.
Archivo 13F
Cuando esté listo para presentar su 13F, tendrá que crear un nuevo Archivo. Si va a presentar un Aviso 13F, elija 13F-NT para su Tipo de Archivo, de lo contrario elija 13F-HR.
En una presentación 13F-HR, deberá Agregar la Hoja de cálculo completada en la Etapa Recopilar y luego hacer clic en Siguiente.
Tanto en los archivos 13F-HR como en los 13F-NT, rellene el formulario Información sobre el archivo. Asegúrese de avanzar utilizando el botón Siguiente situado en la parte inferior derecha, para asegurarse de que rellena todas las páginas de información del formulario.
Una vez que haya abordado las advertencias de archivo que hayan podido aparecer, estará listo para Archivo de prueba su proyecto. Una vez que haya realizado con éxito la prueba de archivo, puede proceder a Live Archivo.