Este artículo es para:
- Declarantes de la sección 16
La aplicación de la Sección 16 agiliza el proceso de presentación de uno o más formularios ante la SEC. En el proceso de presentación podrá editar y cargar los Documentos justificativos, el Archivo de prueba (recomendado) y, a continuación, el Archivo activo.
Necesitará una función de declarante de la sección 16 para presentar formularios.
En la parte superior de cada formulario, debajo de la barra de herramientas, hay un rastreador que muestra las etapas del proceso de presentación que se han completado y si hay algún problema con cada etapa.Información del formulario
En esta Etapa se añade la mayor parte de la información y Detalles del formulario. Esto incluye transacciones, información del propietario y otra información requerida en el formulario. Aquí los errores están relacionados con problemas con los datos en el formulario, como problemas de fecha o de saldo. Una vez resueltos todos los errores, puede hacer clic en Siguiente en la parte Abajo de la página para proceder a la Etapa de Recogida.
Recoger
En la Etapa de Recaudación, puede incluir en su archivo documentos acreditativos como el poder notarial. Para Agregar un Archivo desde Workiva a su archivo, utilice el botón Agregar . Para agregar un archivo desde su ordenador, utilice el botón Cargar . Los Documentos justificativos no deben tener nombres de más de 255 caracteres, según las normas de la SEC. Los Tipos de archivo compatibles son .TXT, .HTM, .JPG o .GIF.
Una vez incluidos todos los archivos, haga clic en Siguiente en la parte inferior para continuar.
Etiqueta
En la Etapa Etiqueta, deberá establecer el Tipo para todos los archivos añadidos durante la Etapa Recopilar, como CORRESP o EX-99. Es posible que tenga que agregar más información en función del Tipo seleccionado. Los Archivos se clasifican automáticamente en el orden de archivo recomendado por Workiva.
Notificar
En esta Etapa, puede incluir los correos electrónicos de cualquier persona que deba recibir notificaciones relativas a este Archivo, así como elegir cuándo debe notificarse el correo electrónico asociado. También puede establecer los Detalles de una persona de contacto en caso de que la SEC necesite hablar con alguien en relación con su Archivo.
Revisión
La Etapa de Revisión es una oportunidad para que usted revise toda la información de su presentación, descargue una copia de su formulario, y Vista previa de cómo debería ser su formulario una vez que esté disponible en el sitio web de la SEC. Una vez que haya confirmado que toda la información es correcta, puede proceder a la presentación.
Archivo de prueba y archivo activo
Una vez que haya incluido toda la información y los documentos, resuelto todas las cuestiones y revisado su presentación, podrá presentar su formulario. En primer lugar, puede realizar un Archivo de prueba de su formulario para comprobar si la SEC lo acepta, y Workiva le recomienda que realice el Archivo de prueba sin problemas antes de realizar la Presentación en vivo. Puede probar el Archivo tantas veces como quiera, pero el Archivo en vivo no se puede cancelar ni deshacer después de enviarlo.
Archivo masivo
También puede archivar varios formularios de forma secuencial o a la vez desde la Lista de formularios. Seleccione todos los formularios que desea enviar y haga clic en Archivo para crear un archivo masivo.
En el archivo masivo, puede ver un resumen de cada formulario, incluido el Estado de salud de presentación, el Tipo de formulario y el Estado de presentación. Puede hacer clic en el nombre del formulario o en el Estado de salud de la presentación para abrir el formulario si es necesario realizar cambios.
Cuando esté listo para archivar, seleccione todos los formularios que desee enviar y elija Test Archivo o Live file en la barra de herramientas. Introduzca sus credenciales de presentación para proceder con su presentación.
También puede optar por descargar los formularios seleccionados en formato PDF, incluyendo los documentos adjuntos o sólo el formulario.
Suspensiones y fallos de archivo
Si su formulario no fue aceptado, el Estado de presentación le indicará si el formulario fue suspendido o si no se pudo presentar. La columna Estado de presentación tendrá un mensaje sobre la razón por la que su presentación no se completó.
Los fallos de archivo suelen estar relacionados con las credenciales del archivador. Compruebe que la contraseña, el CIK y el CCC introducidos coinciden. Las suspensiones de presentación suelen deberse a errores en un documento o en un justificante. Compruebe que sus Documentos se han cumplimentado correctamente y con exactitud, y que sus justificantes cumplen las especificaciones de archivo.