¿Sabe qué hacer antes de presentar la solicitud? He aquí algunos consejos y buenas prácticas que le ayudarán a tener un Archivo sin problemas.
Revisión de XBRL
Para asegurarse de que el XBRL de su Documento de Archivo está listo, aquí tiene algunas directrices de alto nivel y enlaces a artículos que le ayudarán:
▢ Asegúrese de que todas las relaciones de cálculo necesarias estén añadidas en su documento y revise el informe de calculaciones para ver si hay errores.
▢ Asegúrese de que el valor del hecho XBRL tiene el signo apropiado (+/-).
▢ Revisar Portada y datos DEI cerca de la fecha de presentación cuando todos los datos estén disponibles.
▢ Generar XBRL y revisar los mensajes en el panel de notificaciones.
▢ Vista previa del Documento en el Visor SEC.
Lista de control EDGAR
Estas son algunas de las cosas que puede hacer en los días previos a la presentación de la solicitud y el día de la presentación para tener éxito.
Días antes de la presentación
En los días previos a su archivo:
Asegúrese de que la persona que realiza el Archivo tiene el rol Archivo en su área de trabajo.
▢ Obtenga su Código de Confirmación CIK (CCC) y su contraseña SEC. Confirme que la contraseña SEC no ha caducado.
▢ Asegúrese de que las pruebas documentales están en archivos separados, de que se enumeran en la sección Índice de pruebas documentales del Documento y de que el Índice de pruebas documentales está hipervinculado.
▢ Asegúrese de que la sección Índice de pruebas está antes de la firma final en su documento.
▢ Revise el Estado del documento y solucione cualquier problema que allí aparezca.
▢ Revisar requisitos y restricciones de imagen para que sigan las directrices de la SEC.
▢ Asegúrese de que los archivos en la Etapa de Recopilación están Arriba a la fecha y regenerar XBRL si es necesario.
▢ Generar XBRL en el documento de presentación principal y resolver los errores de validación.
▢ Inicie la presentación, previsualice los archivos EDGAR HTM y realice cambios de formato.
▢ Actualizar documentos de archivo después de realizar cambios.
▢ Ejecute los pasos de Archivo, pero no complete un archivo en vivo en este momento.
▢ Revise todos los mensajes de salud de archivo y resuelva todas las advertencias.
▢ Archivo de prueba temprano.
▢ Copia de seguridad de los Documentos de Archivo.
▢ Siga supervisando cualquier cambio en EDGAR para detectar los cambios correspondientes en XBRL.
▢ Continúe actualizando XBRL según sea necesario y resuelva los mensajes de validación de XBRL.
▢ Después de cualquier actualización de XBRL, realice una comprobación rápida a través del visor SEC Viewer.
Día del archivo
En las horas previas al archivo en directo:
▢ Termine de realizar cualquier cambio en los Documentos de Archivo al menos un par de horas antes de la hora de presentación prevista.
▢ Compruebe que la fecha de la firma es correcta en la página de firmas.
▢ Verificar que las Fechas de fin de trimestre y de firma están actualizadas en los anexos de Certificación.
▢ Vista previa de los Archivos EDGAR, realizar cambios de formato y actualizar Documentos.
▢ Ejecute los pasos de Archivo una última vez para asegurarse de que se han resuelto todas las advertencias sanitarias de archivo.
▢ Una vez que todos los cambios sean definitivos, regenere el documento y el XBRL.
▢ Pruebe el Archivo una última vez (al menos un par de horas antes de la hora de archivo prevista).
▢ Descargar Documentos de Archivo.
Posibles alteraciones en los archivos
Aunque seguir las directrices de este artículo contribuye al éxito de la presentación, hay factores que escapan a su control y que pueden impedirla. Para mitigar los riesgos de retrasos en la presentación, revise el artículo Prepárese para lo inesperado. Su Gestor de Éxito de Clientes también está disponible para ayudarle a preparar un plan de respaldo.