Este artículo es para:
- Solicitantes de la Sección 16
La solicitud de la Sección 16 agiliza el proceso de presentación de uno o más formularios ante la SEC. En el proceso de presentación, puede editar y cargar documentos de respaldo, un archivo de prueba (recomendado) y luego un archivo en vivo.
Necesitará un rol de archivador de la Sección 16 para presentar formularios.
En la parte superior de cada formulario, debajo de la barra de herramientas, hay un rastreador que muestra qué pasos del proceso de presentación se han completado y si hay algún problema con cada paso.Información del formulario
En este paso se agrega la mayor parte de la información y los detalles del formulario. Esto incluye transacciones, información del propietario y otra información de formulario requerida. Los errores aquí están relacionados con problemas con los datos en el formulario, como problemas de fecha o saldo. Una vez resueltos todos los errores, puede hacer clic en Siguiente en la parte inferior de la página para continuar con el paso Recopilar.
Recopilar
En el paso de Recopilación, puede incluir documentos de respaldo, como un poder notarial, en su presentación. Para agregar un archivo de Workiva a su archivo, utilice el botón Agregar . Para agregar un archivo desde su computadora, utilice el botón Cargar . Los documentos de respaldo no deben tener nombres de más de 255 caracteres, según los estándares de la SEC. Los tipos de archivos admitidos incluyen .TXT, .HTM, .JPG o .GIF.
Una vez incluidos todos los archivos, haga clic en Siguiente en la parte inferior para continuar.
Etiqueta
En el paso Etiqueta, deberá establecer el tipo para todos los archivos agregados durante el paso Recopilar, como CORRESP o EX-99. Es posible que sea necesario agregar más información según el tipo seleccionado. Los archivos se clasifican automáticamente según el orden de archivo recomendado por Workiva.
Notificar
En este paso, puedes incluir los correos electrónicos de cualquier persona que deba recibir notificaciones sobre esta presentación, así como elegir cuándo se debe notificar al correo electrónico asociado. También puede establecer detalles de una persona de contacto en caso de que la SEC necesite hablar con alguien con respecto a su presentación.
Revisión
El paso de Revisión es una oportunidad para que usted revise toda la información de su presentación, descargue una copia de su formulario y obtenga una vista previa de cómo debería verse su formulario una vez que esté disponible en el sitio web de la SEC. Una vez que haya confirmado que toda la información es correcta, puede proceder a presentar la solicitud.
Archivo de prueba y archivo activo
Después de haber incluido toda la información y los documentos, resuelto todos los problemas y revisado su presentación, puede presentar su formulario. Primero puede realizar una prueba de archivo de su formulario para ver si la SEC lo acepta, y Workiva recomienda que realice una prueba de archivo con éxito sin problemas antes de realizar la presentación en vivo. Puede probar el archivo tantas veces como desee, pero el archivo en vivo no se puede cancelar ni deshacer después del envío.
Presentación masiva
También puede presentar varios formularios de forma secuencial o a la vez desde la lista de Formularios. Seleccione todos los formularios que desea enviar y haga clic en Archivo para crear una presentación masiva.
En la presentación masiva, puede ver una descripción general de cada formulario, incluido el estado de presentación, el tipo de formulario y el estado de presentación. Puede hacer clic en el nombre del formulario o en el estado de salud del archivo para abrir el formulario si se necesitan cambios.
Cuando esté listo para presentar su solicitud, seleccione todos los formularios que desea enviar y elija Archivo de prueba o Archivo en vivo en la barra de herramientas. Ingrese sus credenciales de presentación para continuar con su presentación.
También puede optar por descargar formularios seleccionados como archivos PDF, ya sea incluyendo archivos adjuntos o solo el formulario.
Presentación de suspensiones y fallos
Si su formulario no fue aceptado, el estado de presentación le informará si el formulario fue suspendido o si no se presentó. La columna Estado de envío tendrá un mensaje sobre el motivo por el cual no se pudo completar su envío.
Los errores de presentación a menudo están relacionados con las credenciales del solicitante. Verifique la contraseña, CIK y CCC que ingrese para asegurarse de que coincidan. Las suspensiones de presentaciones a menudo surgen debido a errores en un documento o en un documento de respaldo. Verifique que sus documentos estén completados de manera correcta y precisa y que los documentos de respaldo cumplan con las especificaciones de presentación.