Wissen Sie, was Sie vor der Einreichung tun müssen? Im Folgenden finden Sie einige Tipps und bewährte Praktiken für eine reibungslose Einreichung.
XBRL-Überprüfung
Um sicherzustellen, dass die XBRL-Daten in Ihrem Einreichungsdokument bereit sind, finden Sie hier einige allgemeine Richtlinien und Links zu Artikeln, die Ihnen helfen können:
▢ Stellen Sie sicher, dass alle erforderlichen Berechnungsbeziehungen zu Ihrem Dokument hinzugefügt wurden und überprüfen Sie den Berechnungsbericht auf Fehler.
▢ Stellen Sie sicher, dass der XBRL-Faktenwert ein entsprechendes Vorzeichen hat (+/-).
überprüfen Sie Deckblatt und DEI-Fakten kurz vor dem Anmeldetag, wenn alle Daten verfügbar sind.
▢ Erzeugen Sie XBRL und überprüfen Sie Meldungen im Benachrichtigungsfeld.
▢ Vorschau des Dokuments im SEC Viewer.
EDGAR-Checkliste
Hier sind einige Dinge, die Sie in den Tagen vor der Anmeldung und am Tag der Anmeldung tun können, um eine erfolgreiche Anmeldung zu ermöglichen.
Tage vor der Einreichung
In den Tagen vor Ihrer Einreichung:
vergewissern Sie sich, dass die Person, die die Ablage vornimmt, die Rolle Ablage in Ihrem Arbeitsbereich hat.
holen Sie sich Ihren CIK-Bestätigungscode (CCC) und Ihr SEC-Passwort. Stellen Sie sicher, dass das SEC-Passwort nicht abgelaufen ist.
vergewissern Sie sich, dass die Anlagen in separaten Dateien vorliegen, dass sie im Abschnitt "Anlagenverzeichnis" des Dokuments aufgeführt sind und dass das Anlagenverzeichnis mit einem Hyperlink versehen ist.
achten Sie darauf, dass der Abschnitt "Anlagenverzeichnis" vor der letzten Unterschrift in Ihrem Dokument steht
▢ Überprüfen Sie den Zustand des Dokuments und beheben Sie eventuelle Probleme.
▢ Überprüfen Sie Bildanforderungen und -beschränkungen, damit sie den SEC-Richtlinien entsprechen.
stellen Sie sicher, dass die Dateien im Schritt "Sammeln" auf dem neuesten Stand sind und generieren Sie XBRL bei Bedarf neu.
▢ Generieren Sie XBRL im Hauptdokument und beheben Sie Validierungsfehler.
▢ Starten Sie die Einreichung, sehen Sie sich die EDGAR-HTM-Dateien an und nehmen Sie Formatierungsänderungen vor.
▢ Aktualisieren Sie die Ablageunterlagen, nachdem Sie Änderungen vorgenommen haben.
▢ Führen Sie die Schritte von Filing durch, aber schließen Sie zu diesem Zeitpunkt keine Live-Anmeldung ab.
▢ Überprüfen Sie alle Ablagezustandsmeldungen und beheben Sie alle Warnungen.
▢ Testdatei frühzeitig.
▢ Sicherung von Ablageunterlagen.
▢ Überwachen Sie weiterhin alle Änderungen an EDGAR auf entsprechende Änderungen an XBRL.
▢ Fahren Sie mit der Aktualisierung von XBRL nach Bedarf fort und beheben Sie die XBRL-Validierungsmeldungen.
▢ Führen Sie nach jeder XBRL-Aktualisierung eine Schnellprüfung über den SEC Viewer durch.
Tag der Einreichung
In den Stunden vor der Live-Übertragung:
▢ Beenden Sie alle Änderungen an den Anmeldedokumenten mindestens ein paar Stunden vor dem geplanten Anmeldetermin.
überprüfen Sie, ob das Datum der Unterschrift auf der Unterschriftenseite korrekt ist.
überprüfen Sie, ob das Quartalsende und das Datum der Unterschrift in den Bescheinigungsunterlagen aktualisiert wurden.
sie können eine Vorschau der EDGAR-Dateien anzeigen, Formatierungsänderungen vornehmen und Dokumente aktualisieren.
führen Sie die Ablageschritte ein letztes Mal durch, um sicherzustellen, dass alle Warnungen zum Zustand der Ablage behoben sind.
▢ Nachdem alle Änderungen abgeschlossen sind, generieren Sie das Dokument und XBRL neu.
▢ Testen Sie die Datei ein letztes Mal (mindestens ein paar Stunden vor der geplanten Ablagezeit).
▢ Herunterladen von Ablagedokumenten.
Mögliche Unterbrechungen der Ablage
Auch wenn die Befolgung der Leitlinien in diesem Artikel zu einer erfolgreichen Einreichung beiträgt, gibt es Faktoren, die außerhalb Ihrer Kontrolle liegen und die Einreichung verhindern können. Um das Risiko von Anmeldeverzögerungen zu verringern, lesen Sie den Artikel Prepare for the Unexpected. Ihr Customer Success Manager kann Ihnen auch bei der Erstellung eines Backup-Plans helfen.