Nachdem Sie mit der Ablage begonnen haben, sammeln und beschriften Sie Ihre Ablageunterlagen.
Hinweis: Vergewissern Sie sich vor der Erstellung einer Anmeldung, dass Sie Ihre Anmeldedokumente erstellt haben.
Dokumente sammeln
In diesem Schritt fügen Sie der Anmeldung alle erforderlichen Quelldokumente hinzu. Dazu gehören das Hauptdokument, z. B. das 10-K, die Anlagen und alle anderen unterstützenden Dokumente. Beim Hinzufügen von Quelldokumenten können Sie über das Dropdown-Menü rechts neben dem Dokument EDGAR-Dateien erzeugen. Wenn Dokumente EDGAR-konform sind, werden sie in SEC-konforme HTM-Dateien umgewandelt.
Nachdem Sie eine Ablage gestartet haben, fügen Sie ihr Quellablage-Dokumente hinzu:
- Klicken Sie im Schritt Sammeln auf Hinzufügen.
- Wählen Sie Quellablage-Dokumente aus:
- Fügen Sie Dokumente für die Ablage hinzu.
- (Optional) Fügen Sie PDFs zu:
- Legen Sie die PDF-Datei als Beweisstück ab. Workiva wandelt sie in eine SEC-konforme HTM-Datei für EDGAR um.
- Fügen Sie die PDF-Datei als inoffizielle Kopie der Anmeldedokumente bei. Bei dieser Option bleibt die Datei als PDF-Datei erhalten und wird nicht konvertiert.
- Fügen Sie Dokumente für die Ablage hinzu.
Nach dem Hinzufügen von Quellablage-Dokumenten können Sie Aktualisierungen an Ablage-Dokumenten vornehmen. Nutzen Sie die anderen Informationen in diesem Artikel, um mit dem Schritt "Etikett" in der Anmeldung fortzufahren.
Mehrere XBRL-Dokumente einreichen
Wenn Sie bei der Einreichung mehrere Dokumente mit XBRL einbeziehen müssen, müssen Sie bestimmte Schritte einhalten, um XBRL-Konflikte zu vermeiden und eine reibungslose Einreichung zu gewährleisten. Wenn das XBRL-Profil dasselbe ist, werden nach Hinzufügen des Primärdokuments auch alle anderen Dokumente erstellt.
- Stellen Sie sicher, dass alle in der Einreichung enthaltenen Dokumente das gleiche XBRL-Profil verwenden.
- Fügen Sie alle Dokumente hinzu, die Sie einreichen möchten, einschließlich aller Dokumente mit XBRL.
- Klicken Sie auf Set as primary XBRL Document neben dem Dokument, das Sie als primäres Einreichungsdokument festlegen möchten.
- Nachdem Sie das primäre XBRL-Dokument festgelegt haben, bestätigen Sie, dass die anderen Dokumente in Ihr primäres Dokument aufgenommen wurden, und entfernen dann die anderen XBRL-Dokumente.
Hinweis: Die generierten Dateinamen basieren auf Ihrem XBRL-Namensraum-Präfix, dem Enddatum des Dokumentzeitraums und dem im Schritt "Label" der Ablage verwendeten Label. Die generierten Namen stimmen möglicherweise nicht mit dem Dateinamen auf der Workiva-Plattform überein.
Sobald Sie das primäre XBRL-Dokument für die Einreichung festgelegt haben, können Sie diesen Artikel für weitere Anleitungen zur Einreichung weiter verfolgen.
EDGAR-Dateien zusammenführen
Wenn Sie mehrere Einträge haben, die Sie als einen einzigen Eintrag einreichen möchten, können Sie die Dateien kombinieren, um eine einzige EDGAR-Ausgabedatei zu erstellen.
Hinweis: XBRL-Dateien können nicht kombiniert werden.
- Wählen Sie im Schritt Sammeln die Dateien aus, die Sie kombinieren möchten, und klicken Sie dann auf Kombinieren.
- Benennen Sie die Datei, die nach der Kombination der ausgewählten Dateien erstellt werden soll, und ziehen Sie die Dateien in die gewünschte Reihenfolge. Seitenumbruch im neuen Dokument, falls gewünscht.
- Klicken Sie auf Kombinieren, um eine kombinierte Datei zu erstellen.
Anzeigen und Entfernen von Quellablage-Dokumenten
Nach dem Hinzufügen von Quelldateien können Sie diese im Schritt Sammeln öffnen, um Änderungen vorzunehmen, die generierten EDGAR-Dateien auf ihre Korrektheit hin zu überprüfen und nicht benötigte Quelldateien zu entfernen.
Zum Anzeigen und Verwalten von Dateien:
- Klicken Sie auf ein Quelldokument, um die Liste der erzeugten Dateien anzuzeigen.
- Zeigen Sie eine Vorschau der EDGAR-Version eines Quelldokuments an, indem Sie auf die erzeugte .htm Datei klicken. Dadurch wird die EDGAR-Datei in einer separaten Browser-Registerkarte geöffnet.
- Öffnen Sie ein Quelldokument in Workiva, indem Sie auf das Dropdown-Menü auf der rechten Seite klicken und Open Document wählen.
- Entfernen Sie ein Quelldokument, indem Sie auf das Dropdown-Menü auf der rechten Seite klicken und Dokument entfernen wählen.
Dokumente beschriften
Im Schritt "Beschriftung" können Sie die Art der Einreichung festlegen, Exponaterweiterungen eingeben und Beschreibungen für Ihre Einreichungsdokumente erstellen.
- Wählen Sie aus und geben Sie die erforderlichen Informationen ein:
- Art der Ablage: Wählen Sie die Ablageart aus. Geben Sie den Namen der Ablageart in das Suchfeld ein, um die Ergebnisse einzugrenzen.
- Exponat-Durchwahl: Geben Sie die Durchwahl für den Exponatabschnitt ein. Wenn die Anmeldung z. B. EX-31 enthält, geben Sie 1 für EX-31.1 ein.
- Reihenfolge der Dokumente: Stellen Sie Ihre beschrifteten Dokumente auf SEC-Reihenfolge ein, indem Sie auf die Schaltfläche Set to SEC Order klicken.
- Beschreibung (optional): Geben Sie eine Beschreibung für das Dokument ein. Dies ist hilfreich für Ausstellungsdokumente.
- Art der Ablage: Wählen Sie die Ablageart aus. Geben Sie den Namen der Ablageart in das Suchfeld ein, um die Ergebnisse einzugrenzen.
- Klicken Sie auf Weiter, um fortzufahren.