Die SEC verwaltet die EDGARLink Online-Plattform für die Einreichung von Anträgen, daher kann sich dieser Inhalt ändern.
In dem seltenen Fall, dass die Workiva-Plattform Probleme hat und die Einreichung in unserem System nicht möglich ist, befolgen Sie bitte die folgenden Schritte, um Ihre Einreichung direkt an EDGAR zu übermitteln.
Wenn Sie Fragen zu diesem Verfahren haben, können Sie unsere zusätzlichen Ressourcen oder die unten aufgeführten Kontaktmöglichkeiten nutzen. Klicken Sie hier, um diesen Artikel als PDF herunterzuladen.
Sichern Sie Ihre zu archivierenden Dokumente
Um direkt bei EDGAR einzureichen, benötigen Sie konforme Versionen Ihrer Anmeldedokumente, einschließlich aller .HTM-Dateien, XBRL®-Dateien und Grafiken, die Teil Ihres Anmeldepakets waren. Wir empfehlen Ihnen, einige Tage vor der geplanten Live-Akte eine Sicherungskopie Ihrer Unterlagen zu erstellen. Um auf diese Dateien zuzugreifen, folgen Sie den hier beschriebenen Schritten: Download der Anmeldedokumente.
Dies sind die Dateien, die Sie an EDGAR übermitteln werden. Wenn Sie bereit sind, diese an EDGAR zu übermitteln, entpacken Sie die Dateien einfach auf Ihrem Computer, um auf Ihre Dateien zuzugreifen.
Schritt 1: Anmeldung bei EDGARLink online
- Gehen Sie zu edgarfiling.sec.gov und melden Sie sich mit Ihrem CIK und Passwort an.
Hinweis: Sie können jeden Browser verwenden, aber wenn Sie vor der Einreichung eine Vorschau von EDGAR sehen möchten, müssen Sie FireFox verwenden.
- Klicken Sie auf EDGARlink Online Form Submission.
- Wählen Sie die Art des einzureichenden Formulars. Daraufhin öffnet sich ein neues Fenster mit denselben Feldern wie im Wdesk-Assistenten, allerdings in einer anderen Ansicht.
Schritt 2: Eingabe der Anmeldedaten
Füllen Sie die erforderlichen Felder CIK, CCC, Einreichungsart und Zeitraum sowie alle gewünschten optionalen Felder aus.
Hinweis: Stellen Sie sicher, dass Sie angeben, ob es sich bei dieser Anmeldung um eine Live-Anmeldung oder einen Test handelt. Eine Testablage wird empfohlen, um eventuelle Fehler oder Unstimmigkeiten zu erkennen.
(Pflichtfelder sind mit einem Sternchen gekennzeichnet)
Schritt 3: Zu archivierende Dokumente hinzufügen
So fügen Sie die Ablagedokumente hinzu:
- Wählen Sie die Schaltfläche Wiederherstellen , um die .EIS-Datei von Ihrem Computer in EDGARonline hochzuladen. Wenn Sie die Dateien auf diese Weise wiederherstellen, werden die Felder auf der Ablageseite automatisch ausgefüllt.
- Vergewissern Sie sich, dass alle Informationen auf den Registerkarten Main, Documentsund Notifications richtig und vollständig sind, da einige Informationen möglicherweise nicht oder falsch eingegeben wurden.
Schritt 4: Dokumente neu ordnen
Ordnen Sie auf der Registerkarte Dokumente die Dokumente so an, dass sie in der Reihenfolge erscheinen, in der sie auf der SEC-Website angezeigt werden sollen. Verwenden Sie dazu die Schaltflächen Dokument nach oben verschieben und Dokument nach unten verschieben .
Schritt 5: Dokumente anzeigen
Verwenden Sie die Schaltfläche Dokument anzeigen , um eine Vorschau eines oder mehrerer Dokumente in EDGAR anzuzeigen.
Hinweis: Die Anzeige von Dokumenten funktioniert nur mit einem Firefox-Browser.
Schritt 6: Validierung der Dokumente
Markieren Sie die Kästchen neben allen Dateien und klicken Sie dann auf die Schaltfläche Doc Validation . Damit wird die gleiche Überprüfung durchgeführt, die auch der Wdesk-Assistent für die Ablage durchführt.
- Wenn für ein bestimmtes Dokument Fehler gefunden werden, erscheint rechts neben dem Dokument eine rote Zahl, die anzeigt, wie viele Fehler gefunden wurden. Klicken Sie auf die Nummer, um ein Dialogfeld zu öffnen, in dem der Fehler angezeigt wird.
- Sie müssen alle Fehler beheben, bevor Sie mit der Test- oder Live-Einreichung fortfahren.
Hinweis: Bilder werden nicht validiert und es erscheint eine rote Meldung am unteren Rand des Bildschirms, die Sie darauf hinweist. Das ist normal, und die Workiva-Ablageerfahrung bestätigt die Bilder auch nicht. Diese Warnung kann ignoriert werden.
Schritt 7: Liste der zu benachrichtigenden Personen
Auf der Registerkarte Benachrichtigungen können Sie auswählen, ob Sie Personen über diese Anmeldung benachrichtigen möchten. Wenn sie aufgeführt sind, erhalten sie eine E-Mail, in der sie darüber informiert werden, ob die Anmeldung angenommen oder ausgesetzt wurde.
Schritt 8: Registerkarte Modul/Segment
Hinweis: Diese Registerkarte wird nur von registrierten Investmentgesellschaften (Fonds) verwendet. Wenn dies nicht auf Sie zutrifft, navigieren Sie zu Schritt 9.
Ein Modul oder Segment ist eine Information, die im nicht-öffentlichen Datenspeicherbereich von EDGAR gespeichert wird. Informationen zur Erstellung von Modul- und Segmentdokumenten finden Sie in Abschnitt 5.3 des EDGAR Filing Manual: Vorbereiten oder Referenzieren von Modul- und Segmentdokumenten. EDGAR behandelt das Modul/Segment als Ihre privaten Informationen und speichert es in der Datenbank entsprechend Ihrem CIK.
Eingetragene Investmentgesellschaften, deren letzte wirksame Registrierungserklärung oder Änderung elektronisch übermittelt werden muss, müssen Informationen über ihre bestehenden und neuen Serien und/oder Klassen, einschließlich des Namens der Serie und/oder der Klasse (des Kontrakts) und des Tickersymbols, falls vorhanden, bereitstellen und auf dem neuesten Stand halten; außerdem müssen ihnen Serien- und/oder Klassenkennnummern (oder Kontraktnummern) zugeteilt werden.
Schritt 9: Abspeichern Ihrer Datei
Wenn Sie bereit sind, eine Test- oder Live-Datei zu erstellen, fahren Sie mit Schritt 10fort.
Wenn Sie Ihre aktuellen, in EDGAR eingegebenen Anmeldedaten speichern möchten, wählen Sie die Schaltfläche Speichern . Auf diese Weise wird eine EIS-Datei auf Ihrem Computer gespeichert, die Sie für die Live-Ablage oder als künftige Referenz verwenden können.
Hinweis: Speichern/Wiederherstellen löscht einige Informationen, wie z. B. Artikel und Beschreibungen, so dass Sie diese bei der Live-Ablage erneut eingeben müssen.
Schritt 10: Live- oder Testdatei übermitteln
Je nachdem, ob Sie die Datei Test oder Live ausgewählt haben (siehe Schritt 2), übermitteln Sie die Einreichung durch Klicken auf die Schaltfläche Einreichen , um die Einreichung zur Bearbeitung an EDGAR zu übermitteln.
EDGAR wird Ihre Angaben automatisch validieren. Falls Fehler auftreten, stellt EDGAR eine Liste der Fehlermeldungen für diese Validierung zur Verfügung. Diese Fehlermeldungen werden in roter Farbe angezeigt und enthalten ein rotes Symbol "x" neben den Feldnamen, um anzuzeigen, welche Felder ungültige Informationen enthalten. Sie müssen die Fehler auf jeder Seite korrigieren.
Sie erhalten eine E-Mail, in der Sie darüber informiert werden, ob die Anmeldung angenommen oder ausgesetzt wurde.
Schritt 11: Speichern Sie Ihre Akzessionsnummer
Nach erfolgreicher Einreichung wird ein Bestätigungsfenster angezeigt. Es ist ratsam, einen Screenshot von zu machen oder den Bildschirm zu kopieren und einzufügen, um ihn als Referenz und zu Prüfzwecken zu verwenden. Klicken Sie auf Exit , um zur EDGAR-Startseite zurückzukehren.
Schritt 12: Einsichtnahme in gebuchte Anmeldungen
So sehen Sie Ihre Einreichung:
- Rufen Sie die Website Latest EDGAR Filings auf, um die Einreichung eine oder zwei Minuten nach der erfolgreichen Live-Einreichung zu sehen. Es gibt auch eine Option zur Überprüfung des Anmeldestatus im Hauptmenü der EDGAR-Anmeldeseite über den Link "Daten abrufen/bearbeiten".
- Geben Sie Ihren CIK und CCC ein, um sich anzumelden und klicken Sie auf Retrieve Submission Information.
- Geben Sie die Zugangsnummer ein und wählen Sie den Übertragungsmodus (Test oder Live), sowie einen Empfangsdatenbereich.
- Sehen Sie sich Ihre Einreichung an.
Index der Symbolleistenschaltflächen
Schaltfläche in der Symbolleiste | Beschreibung |
Die Schaltfläche [SPEICHERN] speichert die aktuelle Vorlage auf Ihrem lokalen Laufwerk. Auf diese Weise können Sie eine teilweise abgeschlossene Einsendung auf Ihrem Computer speichern. Wenn Sie auf diese Schaltfläche klicken, werden Ihre Eingabefelder und angehängten Dokumente in einer Datei gespeichert. EDGARLink Online fügt dem Dateinamen eine .eis-Erweiterung hinzu. Sie können diese Datei mit der Schaltfläche [RESTORE] wiederherstellen. |
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Die Schaltfläche [DRUCKEN] druckt alle Registerkarten mit und ohne eingegebene Informationen aus. Der sichtbare Text in den Feldern wird gedruckt. Die Einreichungsunterlagen werden nicht gedruckt. |
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Mit der Schaltfläche [SUBMIT] wird Ihr Antrag zur Bearbeitung an EDGAR weitergeleitet. Wenn Sie auf die Schaltfläche [SUBMIT] klicken, validiert EDGAR automatisch Ihre Anmeldeinformationen. Falls Fehler auftreten, stellt EDGAR eine Liste der Fehlermeldungen für diese Validierung zur Verfügung. Diese Fehlermeldungen werden in roter Farbe angezeigt und mit einem "roten x" neben dem Feldnamen versehen, um anzuzeigen, welche Felder ungültige Informationen enthalten. Sie müssen die Fehler auf jeder Seite korrigieren. |
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Mit der Schaltfläche [RESTORE] können Sie eine zuvor gespeicherte Übermittlung wieder aufrufen. Wenn Sie auf die Schaltfläche [WIEDERHERSTELLEN] klicken, wird das Fenster Datei wiederherstellen geöffnet, in dem Sie Ihre zuvor gespeicherte Übermittlung suchen können. |
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Die Schaltfläche [HELP] öffnet ein Fenster, in dem das EDGAR Filer Manual (Volumes I und II) angezeigt wird |
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Die Schaltfläche [EXIT] beendet die aktuelle Einreichung und öffnet die Seite EDGARLink Online Submission Type Selection. Alle eingegebenen Daten werden verworfen. |
Die Öffnungszeiten für die Übermittlung von Anmeldungen an das EDGAR-System sind werktags von 6:00 bis 22:00 Uhr ET (außer an SEC-Feiertagen). Wenn eine Anmeldung nach 17:30 Uhr ET eingereicht wird, gilt sie erst am folgenden Werktag als bei der SEC eingereicht (mit Ausnahme von Anmeldungen gemäß Rule 462(b) und Section 16-Anmeldungen, die das Datum der tatsächlichen Anmeldung erhalten, wenn sie bis 22:00 Uhr ET eingereicht werden.
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